中基協(xié)如何入會？私募基金管理人為什么要加入?yún)f(xié)會

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中基協(xié)如何入會？私募基金管理人為什么要加入?yún)f(xié)會“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問題答疑，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。中基協(xié)如何入會？私募基金管理人為什么要加入?yún)f(xié)會的具體內(nèi)容如下：

　　1.中基協(xié)會員是什么?與私募基金管理人有什么關(guān)系?

　　中基協(xié)會員分為觀察會員、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

　　觀察會員:不符合普通會員條件的私募基金管理人

　　普通會員：公募基金管理人、符合條件的私募基金管理人、基金托管人

　　聯(lián)席會員：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　特別會員：證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司等

　　2.觀察會員入會要求?

　　(1)自愿加入?yún)f(xié)會，擁護(hù)《章程》及協(xié)會自律規(guī)則 入會申請書

　　(2)管理人及其股東或者執(zhí)行事務(wù)合伙人最近三年不存在嚴(yán)重違法違規(guī)情形

　　(3)具備法律法規(guī)和協(xié)會要求的資本金、基金從業(yè)人員、營業(yè)場所和經(jīng)營設(shè)施、風(fēng)險控制和內(nèi)部管理制度和誠信記錄

　　3.普通會員入會要求?

　　(1)自成為觀察會員之日起滿一年

　　(2)最近一年在協(xié)會備案的基金規(guī)模20億元以上，或者備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模在3億元以上

　　(3)不存在違法法律法規(guī)及協(xié)會自律規(guī)則的行為

　　4.中基協(xié)會員入會費(fèi)多少哦?

　　根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十一條的規(guī)定，申請入 會機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在提交入會申請的同時，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定繳納入會費(fèi)，繳納入會費(fèi)后，協(xié)會對申請人的入會申請進(jìn)行審核。

　　根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費(fèi)收繳辦法》第六條的規(guī)定，普通會員、聯(lián)席會員和特別會員入會費(fèi)為 2 萬元，觀察會員入會費(fèi)為 1 萬元。

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　　5.中基協(xié)會員年會費(fèi)多少哦?

　　根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費(fèi)收繳辦法》第四條、第七條、第十條及第十六條的規(guī)定：

　　會費(fèi)分為入會費(fèi)和年會費(fèi)。入會費(fèi)在申請成為協(xié)會會員時繳納。成為協(xié)會會 員后每年繳納年會費(fèi)，繳納入會費(fèi)的當(dāng)年不用繳納年會費(fèi)，年會費(fèi)應(yīng)當(dāng)在收到協(xié)會通知后的三十個工作日內(nèi)繳納。同一年度內(nèi)出現(xiàn)會員類型調(diào)整的，會員會費(fèi)按 孰低原則繳納。

　　觀察會員年會費(fèi)為2萬元，普通會員年會費(fèi)不低于2萬元，不高于 60 萬元， 按下列繳納標(biāo)準(zhǔn)分別計(jì)算，合并繳納：

　　(一)基金管理公司及其從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司、證券公司資產(chǎn)管理子公司、期貨公司資產(chǎn)管理子公司按照上年度營業(yè)收入的2‰繳納;

　　(二)私募基金管理人管理的基金財產(chǎn)主要投資為買賣股票、債券、期貨和期權(quán)的，按照上年度基金管理業(yè)務(wù)收入的2‰繳納;

　　(三)私募基金管理人管理的基金財產(chǎn)主要投資為股權(quán)等低流動性資產(chǎn)的，按照上年度備案的實(shí)繳基金規(guī)模繳納：3 億元(含)至 20 億元的，年會費(fèi)為 2 萬元;20 億元(含)至 100 億元的，年會費(fèi)為 10 萬元;100 億元(含)至300 億元的，年會費(fèi)為 30 萬元;300 億元(含)以上的，年會費(fèi)為 60 萬元;

　　(四)普通會員從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，其基金服務(wù)業(yè)務(wù)按照聯(lián)席會員會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算會費(fèi)，合并繳納。代表附屬機(jī)構(gòu)入會的普通會員在計(jì)算應(yīng)繳納的年會費(fèi)時 應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算附屬機(jī)構(gòu)的基金管理收入和基金規(guī)模。

　　6.不繳納會費(fèi)的后果?

　　第十八條未按規(guī)定及時繳納年會費(fèi)的，協(xié)會可以采取下列措施：

　　(一)逾期三個月以上的，協(xié)會再次發(fā)送繳費(fèi)通知，并對會員代表人予以警 示;

　　(四)逾期六個月以上的，協(xié)會在協(xié)會網(wǎng)站對欠費(fèi)會員機(jī)構(gòu)予以公示并將有 關(guān)情況記入誠信檔案;

　　(五)逾期一年以上的，協(xié)會按照紀(jì)律處分程序，暫停其會員資格，禁止其 他會員與其開展業(yè)務(wù);

　　(六)逾期兩年以上的，會員資格自動終止。法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的 會員資格終止的，不得再從事法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　7.目前入會核查的進(jìn)展如何?通過率多少?不入會有何影響?

　　2015年 11 月 27 日，北京啟動入會核查，針對已經(jīng)完成提交入會申請書、 完整填報會員登記信息并繳納入會費(fèi)等全部入會申請程序，辦公地址位于北京且已在協(xié)會備案產(chǎn)品的私募基金管理人，共 396 家;通過 157 家，通過率為 40%。 目前，上海也已經(jīng)啟動第一批入會核查。對于未通過入會核查的機(jī)構(gòu)，協(xié)會將在律所的協(xié)助下推動后續(xù)整改處理，對于不符合入會條件的機(jī)構(gòu)，協(xié)會將不予 入會并退還繳納的入會費(fèi)。 不入會對私募基金管理人可能產(chǎn)生如下影響：

　　1)私募證券管理人應(yīng)當(dāng)入會，不入會存在違規(guī)風(fēng)險。

　　2)不入會將不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)，例如，投顧業(yè)務(wù)(針對私募證券管理人) 以及基金服務(wù)業(yè)務(wù)(征求意見稿，尚未生效)。

　　8.為什么私募基金管理人要加入?yún)f(xié)會?

　　為私募基金管理人辦理入會手續(xù)是《證券投資基金法》對協(xié)會的法定要求。成為協(xié)會會員，是私募基金管理人依法行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)、參與行業(yè)建設(shè)、維護(hù)行業(yè)秩序、共謀行業(yè)發(fā)展的基本前提，是協(xié)會履行私募基金行業(yè) 自律管理職責(zé)的法律保障。對于未加入?yún)f(xié)會的機(jī)構(gòu)，協(xié)會難以按照《證券投資基 金法》等法律法規(guī)對其開展業(yè)務(wù)進(jìn)行合法的自律管理。

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