2017年9月基金法律法規(guī)真題及答案(網(wǎng)友版)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年9月基金法律法規(guī)真題及答案(網(wǎng)友版)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試真題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年9月基金法律法規(guī)真題及答案(網(wǎng)友版)的具體內(nèi)容如下：

　　1、投資者未被收取銷售服務(wù)費(fèi)，持有基金 5 個月，收取贖回費(fèi)應(yīng)符合( )。

　　A.收取不低于 0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　B.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　C.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的 75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　參考答案. B

　　2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當(dāng)日基金凈值是 1.025，贖回費(fèi)率是 0.25%，那么贖回費(fèi)是( )元。

　　A.256.25

　　B.250

　　C.256

　　D.256.23

　　參考答案. A

　　3、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　參考答案. A

　　4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道

　　C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色

　　D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用

　　參考答案. C

　　5、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。

　　A.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券

　　B.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購

　　C.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案. D

　　6、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是( )。

　?、瘛⑽粗獌r交易原則

　?、?、確定價原則

　?、?、金額贖回原則

　?、?、份額贖回原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案. D

　　7、貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。

　　A.1

　　B.0.1

　　C.10

　　D.100

　　參考答案. A

　　8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員

　　C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　D.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

　　參考答案. D

　　9、 下列屬于基金重大事件的是( )。

　?、瘛㈤_放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付

　?、颉⒒鹜泄苋说幕鹜泄懿块T負(fù)責(zé)人發(fā)生變動

　?、?、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　?、?、基金份額凈值計(jì)價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的 0.5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案. D

　　10、ETF 建倉期不超過( )。

　　A.1 個月

　　B.2 個月

　　C.3 個月

　　D.6 個月

　　參考答案. C

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　　11、下列關(guān)于巨額贖回的說法，錯誤的是( )。

　　A.巨額贖回的認(rèn)定是單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的 10%

　　B.巨額贖回的處理有接受全額贖回、部分延期贖回

　　C.當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10%時，對其余贖回申請延期辦理，延期辦理的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在 3 個工作日內(nèi)披露消息

　　D.基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請不得超過正常支付時間 10 個工作日，并應(yīng)當(dāng)披露消息

　　參考答案. D

　　12、當(dāng)基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過 0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時報(bào)告。

　　A.當(dāng)日

　　B.2 日

　　C.3 日

　　D.7 日

　　參考答案. B

　　13、內(nèi)幕交易的違法行為以獲取內(nèi)幕信息為條件，以下不屬于“內(nèi)幕信息”的特征的是( )。

　　A.必然性，即信息內(nèi)容確定必然會在未來發(fā)生

　　B.來源可靠性，即信息來自內(nèi)部人，如上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等

　　C.未公開性，即信息尚未公開

　　D.重要性，即信息一旦公開會對證券價格產(chǎn)生重大影響

　　參考答案. A

　　14、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下描述正確的是( )。

　　A.兩者投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　B.債券基金的收益比債券利息固定

　　C.債券基金的收益率比債券收益率更容易預(yù)測

　　D.債券基金有明確的到期日

　　參考答案. A

　　15、以下正確的是( )。

　　A.基金資產(chǎn) 60%以上投資于股票的為股票基金

　　B.基金資產(chǎn) 60%以上投資于債券的為債券基金

　　C.僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

　　D.基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的，為基金中的基金

　　參考答案. C

　　16、根據(jù)股票性質(zhì)的不同,通?？梢詫⒐善狈譃?)

　　A.價值型股票與成長型股票

　　B.小盤股票、中盤股票與大盤股票

　　C.藍(lán)籌股和垃圾股

　　D.基礎(chǔ)行業(yè)股票、資源類股票、房地產(chǎn)股票等

　　參考答案.A

　　17、關(guān)于保本基金,以下錯誤的是()

　　A.最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時,可以獲得投資本金

　　B.保本基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券

　　C.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)

　　D.保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金

　　參考答案.D

　　18、關(guān)于證券投資基金認(rèn)購的計(jì)算,以下公式正確的是()

　　A.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1-認(rèn)購費(fèi)率)

　　B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

　　D.認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　參考答案.C

　　19、某銷售機(jī)構(gòu)在基金發(fā)行時,基金宣傳材料中出現(xiàn)“業(yè)內(nèi)最強(qiáng)基金經(jīng)理操刀,坐享財(cái)富增長”、“搶!搶!槍!”等語并登載某研究機(jī)構(gòu)對市場點(diǎn)位的判斷該宣傳材料違反的規(guī)定包括()。

　　I.預(yù)測基金的投資業(yè)績

　?、?登載單位或者個人的推薦性文字

　?、驣.片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制

　?、?使用可能使投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、ⅣV

　　C、I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案.C

　　20、某投資者贖回其持有的開放式基金10000份,持有時間為0.5年,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.035元,則其可得凈贖回金額為()。

　　A.10298.25元

　　B.10300元

　　C.10350元

　　D.9900元

　　參考答案.A

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