持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東的條件
2014年6月27日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于基金管理公司設(shè)立及相關(guān)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)有關(guān)事宜的問(wèn)答》。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》(國(guó)函[2013]132 號(hào))及相關(guān)規(guī)定,針對(duì)業(yè)界關(guān)心的基金管理公司設(shè)立及公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行解答,具體如下:
持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東的條件是什么?
答:持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)非主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于 5000 萬(wàn)元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;
(二)非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于 1000萬(wàn)元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 5 年以上;
(三)最近 3 年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(四)沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為;
(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;
(六)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近 3 年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
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