2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》高頻考點1：投資后項目主要監(jiān)控方式
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高頻考點1：投資后項目主要監(jiān)控方式
股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式：
(1)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
在投資后管理階段，股權(quán)投資基金管理人需定期核查協(xié)議條款的執(zhí)行情況，保護雙方的合法權(quán)益。當發(fā)現(xiàn)項目存在重大風險或出現(xiàn)極端情況時，應當立即采取補救措施。此外，有一些投資協(xié)議可能也會規(guī)定一些其他交割后義務，在交割之后需要由被投資企業(yè)繼續(xù)履行一些后續(xù)的義務，股權(quán)投資基金也需要對這些條款的履行情況進行持續(xù)監(jiān)控。
(2)監(jiān)管被投資企業(yè)財務狀況
股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的風險監(jiān)控的重要途徑之一是在投資后對被投資企業(yè)的財務狀況進行監(jiān)控，對被投資企業(yè)進行財務分析，以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化并及時采取措施。
(3)參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策
為了降低股權(quán)投資后的委托代理風險，股權(quán)投資基金管理人通常會參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，并以提出議案或參與表決的方式，對被投資企業(yè)的經(jīng)營管理實施監(jiān)控。
在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股，相應增加在股東大會(股東會)或董事會的話語權(quán)，從而實施更有力的監(jiān)控。在某些特殊情況下，投資者甚至可能以特定方式，階段性地參與到被投資企業(yè)的日常經(jīng)營和管理中去。
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