2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》高頻考點(diǎn)2：投資后階段信息獲取主要渠道
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高頻考點(diǎn)2：投資后階段信息獲取主要渠道
股權(quán)投資基金管理人一般通過(guò)：參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)；關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況；日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作等渠道和方式參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息。
由于股權(quán)投資存在信息不對(duì)稱、外部性較強(qiáng)以及財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理等問(wèn)題，因而需要有效機(jī)制來(lái)保證信息披露的充分性，保證企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不損害股權(quán)投資基金的利益，并從客觀上將二者的利益結(jié)合起來(lái)。股權(quán)投資基金管理人一般通過(guò)如下幾種渠道和方式參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息。
(1)參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)
股東大會(huì)(股東會(huì))是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，負(fù)責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的決策。董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部專門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。
股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
(2)關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況
根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告，包括月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。
股權(quán)投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問(wèn)題：支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)日期延誤、財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財(cái)產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動(dòng)、銷(xiāo)售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動(dòng)異常、缺少預(yù)算和計(jì)劃、會(huì)計(jì)制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問(wèn)題、市場(chǎng)價(jià)格和份額變化等。同時(shí)，股權(quán)投資基金還要密切關(guān)注關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)所需技術(shù)的變化、企業(yè)所處行業(yè)的變化及政府政策的變動(dòng)等外部預(yù)警信號(hào)。
(3)日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作
股權(quán)投資基金作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱帶來(lái)的問(wèn)題，及時(shí)溝通是最有效的解決辦法。股權(quán)投資基金通常采取電話或會(huì)面、到企業(yè)實(shí)地考察等方式與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。
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