2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
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知識點(diǎn)：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
我國證券投資基金的管理人只能由依法設(shè)立的基金錯(cuò)理公司擔(dān)任。最初我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。主要局限于對證券投資綦金的募集與管理上。但隨著市場的發(fā)展，目前除證券投資基金的募集與管理業(yè)務(wù)外，我國基金管理公司已被允許從事其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和提供投資咨詢服務(wù)。基金管理公司已有向綜合資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展的趨勢。
(一)證券投資基金業(yè)務(wù)
證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。
1.基金募集與銷售。依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。能否將基金成功地推向市場并不斷擴(kuò)大基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模，對基金管理公司的經(jīng)營有著重要的意義。為成功進(jìn)行基金的募集與銷售，基金管理公司必須在市場調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行基金產(chǎn)品的開發(fā)，設(shè)計(jì)出能夠滿足不同投資者需要的基金產(chǎn)品。
2.基金的投資管理。投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)?；鸸芾砉局g的競爭在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。因此，努力為投資者提供與市場上同類產(chǎn)品相比具有競爭力的投資回報(bào)，就成為基金管理公司工作的重中之重。
3.基金運(yùn)營服務(wù)。基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。基金運(yùn)營業(yè)務(wù)在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。
(二)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。但為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還需中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣。受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開放，使我國基金管理公司在向綜合資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)變上邁出了一大步。符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以變更經(jīng)營范圍，開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；(2)經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；(3)已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；(4)已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；(5)已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；(6)已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。
(三)投資咨詢服務(wù)
2006年2月，中國證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)?；鸸芾砉鞠蛱囟▽ο筇峁┩顿Y咨詢服務(wù)不得有下列行為：(1)侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益；(2)承諾投資收益；(3)與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；(4)通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶；(5)代理投資咨詢客戶從事證券投資。
(四)社?；鸸芾砑捌髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)
根據(jù)《全國社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，基金管理公司可以作為投資管理人管理社?；鸷推髽I(yè)年金。目前，部分取得投資管理人資格為基金管理公司已經(jīng)開展了管理社保基金和企業(yè)年金的業(yè)務(wù)。
(五)QDII業(yè)務(wù)
符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砉旧暾埦硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
2.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名；
3.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；
4.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；
5.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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