2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年11月24日)

試題部分

1、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中說法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃

B.不用審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目

C.獲得項(xiàng)目申報(bào)信息

D.編制項(xiàng)目申請(qǐng)文件

2、關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)概念以下說法正確的是()。【單選題】

A.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)

B.區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)所在地市級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場(chǎng)，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見

C.區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)建立規(guī)范的會(huì)員管理制度，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，要求會(huì)員嚴(yán)格遵守市場(chǎng)規(guī)則，但不能公示會(huì)員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會(huì)員損害投資者合法權(quán)益

D.區(qū)域性市場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的公司規(guī)定了必要的條件但不予以公示，要求申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東(大)會(huì)依照公司章程做出申請(qǐng)掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)

3、關(guān)于境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)版上市基本要求以下說法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.經(jīng)營(yíng)年限持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在五年以上

B.創(chuàng)業(yè)版發(fā)行后股本總額不少于3000萬元，人數(shù)不少于200人

C.最近三年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化

D.最近三年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更

4、以下哪項(xiàng)屬于私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目中等方式并購?fù)顺龅牧觿?shì)()?！締芜x題】

Ⅰ.通常會(huì)受到企業(yè)管理層的反對(duì)

Ⅱ.信息不公開，潛在買家數(shù)量有限。由于信息不公開，買家數(shù)量有限，出售股權(quán)時(shí)不一定能夠賣出滿意的價(jià)格

Ⅲ.對(duì)所投資的企業(yè)要求更高，所花費(fèi)的成本較高和時(shí)間較長(zhǎng)

Ⅳ.監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有()?！締芜x題】

Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

Ⅲ.清算退出

Ⅳ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程如下：(1)熟悉預(yù)申報(bào)的科技計(jì)劃(2)審查自身預(yù)申報(bào)項(xiàng)目(3)獲得項(xiàng)目申報(bào)信息(4)編制項(xiàng)目申請(qǐng)文件(5)提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料

2、正確答案：A

答案解析：區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)概念：區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)。區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場(chǎng)，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見。區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)建立規(guī)范的會(huì)員管理制度，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，要求會(huì)員嚴(yán)格遵守市場(chǎng)規(guī)則，公示會(huì)員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會(huì)員損害投資者合法權(quán)益。區(qū)域性市場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東(大)會(huì)依照公司章程做出申請(qǐng)掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

3、正確答案：A

答案解析：根據(jù)新《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)，發(fā)行股票上市的基本條件，境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)版上市基本要求經(jīng)營(yíng)年限持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在三年以上。

4、正確答案：A

答案解析：私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目中等方式并購?fù)顺龅牧觿?shì)：(1)通常會(huì)受到企業(yè)管理層的反對(duì)。(2)信息不公開，潛在買家數(shù)量有限。由于信息不公開，買家數(shù)量有限，出售股權(quán)時(shí)不一定能夠賣出滿意的價(jià)格。

5、正確答案：D

答案解析：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

以上是內(nèi)容為2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年11月24日)，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!