2019年監(jiān)理工程師《合同管理》教材講義：第三章第三節(jié)

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第三章 建設工程施工招標

第三節(jié) 投標人資格審查

依法必須招標的工程項目，應按照 9 部委制定《標準資格預審文件》，結合招標項目的技術管理特點和需求，編制招標資格預審文件。

一、標準資格預審文件的組成

《標準資格預審文件》共包含封面格式和五章內容，相同序號標示的章、節(jié)、條、款、項、目，由招標人依據需要選擇其一，形成一份完整的資格預審文件。文件各章規(guī)定的內容：

(一)資格預審公告

包括招標條件、項目概況與招標范圍、申請人資格要求、資格預審方法、資格預審文件的獲取、資格預審申請文件的遞交、發(fā)布公告的媒介和聯系方式等公告內容。

(二)申請人須知

包括申請人須知前附表和正文。申請人須知前附表內招標人根據招標項目具體特點和實際需要編制， 用于進一步明確正文中的未盡事宜。正文包括九部分內容：(1)總則，包含項目概況、資金來源和落實情況、招標范圍、工作計劃和質量要求、申請人資格要求、語言文字以及費用承擔等內容;(2)資格預審文件，包括資格預審文件的組成、資格預審文件的澄清和修改等內容;(3)資格預審申請文件的編制，包括資格預審申請文件的組成、資格預審申請文件的編制要求以及資格預審申請文件的裝訂、 簽字;(4)資格預審申請文件的遞交，包括資格預審申請文件的密封和標識以及資格預審申請文件的遞交兩部分;(5)資格預審申請文件的審查，包括審查委員會和資格審查兩部分內容;(6)通知和確認;(7)申請人的資格改變;(8)紀律與監(jiān)督;(9)需要補充的其他內容。

(三)資格審查方法

資格審查分為資格預審和資格后審兩種。

1. 資格預審

對于公開招標的項目，實行資格預審。資格預審是指招標人在投標前按照有關規(guī)定的程序和要求公布資格預審公告和資格預審文件，對獲取資格預審文件并遞交資格預審申請文件的申請人組織資格審查，確定合格投標人的方法。

2. 資格后審

邀請招標的項目，實行資格后審。資格后審是指開標后由評標委員會對投標人資格進行審查的方法。 采用資格后審方法的，按規(guī)定要求發(fā)布招標公告，并根據招標文件中規(guī)定的資格審查方法、因素和標準，在評標時審查確認滿足投標資格條件的投標人。

資格預審和資格后審不同時使用，二者審查的時間是不同的，審查的內容是一致的。一般情況下， 資格預審比較適合于具有單件性特點，且技術難度較大或投標文件編制費用較高，或潛在投標人數量較多的招標項目;資格后審適合于潛在投標人數量不多的通用性、標準化項目。通常情況下，資格預審多用于公開招標，資格后審多用于邀請招標。

(四)資格審查辦法

資格審查分為合格制和有限數量制兩種審查辦法，招標人根據項目具體特點和實際需要選擇適用。每種辦法都包括簡明說明、評審因素和標準的附表和正文。附表由招標人根據招標項目具體特點和實際需要編制和填寫。正文包括四部分：(1)審查方法;(2)審查標準，包括初步審查標準、詳細審查標準，以及評分標準(有限數量制);(3)審查程序，包括初步審查、詳細審查、資格預審申請文件的澄清，以及評分(有限數量制);(4)審查結果。

(五)資格預審申請文件

資格預審申請文件的內容包括法定代表人身份證明或授權委托書、聯合體協議書、申請人基本情況表、近年財務狀況、近年完成的類似項目情況表、正在施工的和新承接的項目情況表、近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況、其他資料等八個方面的內容要求。

舉例

1.根據《標準資格預審文件》規(guī)定，關于資格審查方法的說法正確的是()。

A.資格審查分為資格預審、過程審查和資格后審

B. 采用哪種資格審查方法與招標方式無關

C. 資格后審是指開標后由評標委員會對投標人資格進行審查的方法

D.不同的資格審查方法其審查時間和內容不同

答案：C

解析：資格審查分為資格預審和資格后審兩種;對于公開招標的項目，實行資格預審，邀請招標的項目，實行資格后審;資格后審是指開標后由評標委員會對投標人資格進行審查的方法;資格預審和資格后審不同時使用，二者審查的時間是不同的，審查的內容是一致的。

2. 根據《標準資格預審文件》規(guī)定，關于資格審查辦法的說法正確的是()。

A.對于資格預審通常采用有限數量制進行審查B.對于資格后審通常采用合格制進行審查

C. 每種資格審查辦法都包括簡明說明、評審因素和標準的附表和正文

D. 附表是根據招標項目具體特點和實際需要由投標人必須填寫的內容

答案：C

解析：資格審查分為合格制和有限數量制兩種審查辦法，招標人根據項目具體特點和實際需要選擇適用。每種辦法都包括簡明說明、評審因素和標準的附表和正文。附表由招標人根據招標項目具體特點和實際需要編制和填寫。正文包括四部分：(1)審查方法;(2)審查標準，包括初步審查標準、詳細審查標準，以及評分標準(有限數量制);(3)審查程序，包括初步審查、詳細審查、資格預審申請文件的澄清，以及評分(有限數量制);(4)審查結果。

3.(2014) 招標人在招標過程中對申請人的資格審查方式有()。

A.形式審查

B.詳細審查

C.資格預審

D.資格后審

E.資格備案

【答案】CD

【解析】資格審查分為資格預審和資格后身兩種。

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二、資格預審公告

工程招標資格預審公告適用于公開招標，具有代替招標公告的功能，主要包括以下內容：

(一)招標條件

主要是簡要介紹項目名稱、審批機關、批文、業(yè)主、資金來源以及招標人情況。其中需要注意的是此處的信息必須與其他地方所公開的信息一致，如項目名稱需要與預審文件封面一致，項目業(yè)主必須與相關核準文件載明的項目單位一致，招標人也應該與預審文件封面一致。

(二)項目概況與招標范圍

項目概況簡要介紹項目的建設地點、規(guī)模、計劃工期等內容;招標范圍主要針對本次招標的項目內容、標段劃分及各標段的內容進行概括性的描述，使?jié)撛谕稑巳四軌虺醪脚袛嗍欠裼信d趣參與投標競爭、是否有實力完成該項目。需要注意的是關于標段劃分與工程實施技術緊密相連，不可分割的單位工程不得設立標段，也不得以不合理的標段設置或工期限制排斥潛在的投標人。

(三)對申請人的資格要求

招標人對申請人的資格要求應當限于招標人審查申請人是否具有獨立訂立合同的能力，是否具有相應的履約能力等。主要包括四個方面：申請人的資質、業(yè)績、投標聯合體要求和標段。其中需要注意的是，資質要求由招標人根據項目特點和實際需要，明確提出申請人應具有的最低資質。比如某項目為五層單體建筑，單跨跨度為 21m，建筑面積為 5000m2，工程概算為 1000 萬元，按照施工企業(yè)總承包資質標準，規(guī)定申請人具有總承包資質等級三級即可。另外，對于聯合體的要求主要是明確聯合體成員在資質、財務、業(yè)績、信譽等方面應滿足的最低要求。

(四)資格預審方法

資格審查方法分為合格制和有限數量制兩種。投標人數過多，申請人的投標成本加大，不符合節(jié)約原則;而人數過少又不能形成充分競爭。因此，由招標人結合項目特點和市場情況選擇使用合格制和有限數量制。如無特殊情況，鼓勵招標人采用合格制。

(五)資格預審文件的獲取

主要向有意參與資格預審的主體告知與獲取文件有關的時間、地點和費用。需要注意的是招標人在填寫發(fā)售時間時應滿足不少于 5 個工作日的要求，預審文件售價應當合理，不得以盈利為目的。

(六)資格預審文件的遞交

告知提交預審申請文件的截止時間以及預期未提交的后果。需要招標人注意的是，在填寫具體的申請截止時間時，應當根據有關法律規(guī)定和項目具體特點合理確定提交時間。

舉例

1. 根據《標準資格預審文件》規(guī)定，關于招標人對申請人的資格要求的說法正確的是()。

A. 重點審查申請人資金落實情況

B. 審查申請人是否對擬投標項目進行了充分的準備

C. 審查的內容主要包括四個方面：申請人的資質、業(yè)績、投標聯合體要求和標段

D.審查資格預審申請文件是否有漏項

答案：C

解析：招標人對申請人的資格要求應當限于招標人審查申請人是否具有獨立訂立合同的能力，是否具有相應的履約能力等。主要包括四個方面：申請人的資質、業(yè)績、投標聯合體要求和標段。

2. 申請人填寫資格預審文件的時間應滿足不少于()的要求。

A.5 個工作日

B.7 個工作日

C.5 天

D.7 天

答案：A.

解析：主要向有意參與資格預審的主體告知與獲取文件有關的時間、地點和費用。需要注意的是招標人在填寫發(fā)售時間時應滿足不少于 5 個工作日的要求，預審文件售價應當合理，不得以盈利為目的。

3.(2014) 《標準資格預審文件》組成文件中，適用于公開招標，具有代替招標公告功能的文件是( )。

A.資格預審公告

B.申請人須知

C.資格審查方法和辦法

D.資格預審申請文件

【答案】A

【解析】《標準資格預審文件》共包含封面格式和五章內容，相同序號標示的章、節(jié)、條、款、項、目，由招標人依據需要選擇其一，形成一份完整的資格預審文件。其中，工程招標資格預審公告適用于公開招標，具有代替招標公告的功能。

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三、資格審查辦法

(一)合格制

1. 審查方法

凡符合資格預審文件規(guī)定的初步審查標準和詳細審查標準的申請人均通過資格預審，取得投標人資格。

合格制比較公平公正，有利于招標人獲得最優(yōu)方案;但可能會出現人數多，增加招標成本。

2. 審查標準

(1) 初步審查標準

初步審查的因素一般包括：申請人的名稱;申請函的簽字蓋章;申請文件的格式;聯合體申請人; 資格預審申請文件的證明材料以及其他審查因素等。審查標準應當具體明了，具有可操作性。比如申請人名稱應當與營業(yè)執(zhí)照、資質證書以及安全生產許可證等一致;申請函簽字蓋章應當有法定代表人或其委托代理人簽字或加蓋單位公章等。招標人應根據項目具體特點和實際需要，進一步刪減、補充和細化。

(2) 詳細審查標準

詳細審查因素主要包括申請人的營業(yè)執(zhí)照、安全生產許可證、資質、財務、業(yè)績、信譽、項目經理資格以及其他要求等方面的內容。審查標準主要是核對審查因素是否有效，或者是否與資格預審文件列明的對申請人的要求相一致。如申請人的資質等級、財務狀況、類似項目業(yè)績、信譽和項目經理資格應當與招標文件中的規(guī)定相一致。

3. 審查程序

(1) 初步審查

審查委員會依據資格預審文件規(guī)定的初步審查標準，對資格預審申請文件進行初步審查。只要有一項因素不符合審查標準的，就不能通過資格預審。審查委員會可以要求申請人提交營業(yè)執(zhí)照副本、資質證書副本、安全生產許可證以及有關訴訟、仲裁等法律文書的原件，以便核驗。

(2) 詳細審查

審查委員會依據資格預審文件詳細評審標準，對通過初步審查的資格預審申請文件進行詳細審查。有一項因素不符合審查標準的，不能通過資格預審。

通過資格預審的申請人除應滿足資格預審文件的初步審查標準和詳細審查標準外，還不得存在下列任何一種情形：不按審查委員會要求提供澄清或說明;為項目前期準備提供設計或咨詢服務(設計施工總承包除外);為招標人不具備獨立法人資格的附屬機構或為本項目提供招標代理;為本項目的監(jiān)理人、代建人等情形;以及最近三年內有騙取中標或嚴重違約或重大工程質量問題;在資格預審過程中弄虛作假、行賄或有其他違法違規(guī)行為等。

(3) 資格預審申請文件的澄清

在審查過程中，審查委員會可以用書面形式要求申請人對所提交的資格預審申請文件中不明確的內容進行必要的澄清或說明。申請人的澄清或說明應采用書面形式，并不得改變資格預審申請文件的實質性內容。申請人的澄清和說明內容屬于資格預審申請文件的組成部分。招標人和審查委員會不接受申請人主動提出的澄清或說明。

4. 審查結果

(1) 提交審查報告

審查委員會按照規(guī)定的程序對資格預審申請文件完成審查后，確定通過資格預審的申請人名單，并向招標人提交書面審查報告。書面報告主要包括：基本情況和數據表;資格審查委員會名單;澄清、說明、補正事項紀要;審查過程、未通過審查的情況說明、通過評審的申請人名單;以及其他需要說明的問題。

(2) 重新進行資格預審或招標

通過資格預審詳細審查的申請人數量不足3個的，招標人應分析具體原因，根據實際情況重新組織資格預審或不再組織資格預審而直接招標。

(二)有限數量制

1. 審查方法

審查委員會依據資格預審文件中審查辦法(有限數量制度)規(guī)定的審查標準和程序，對通過初步審查和詳細審查的資格預審申請文件進行量化打分，按得分由高到低的順序確定通過資格預審的申請人。 通過資格預審的申請人不超過資格預審須知說明的數量。

2. 審查標準

(1) 初步和詳細審查標準

有限數量制和合格制的選擇，是招標人基于潛在投標人的多少以及是否需要對人數進行限制。因此在審查標準上，二者并無本質或重要區(qū)別，都是需要進行初步審查和詳細審查。二者不同就在于有限數量制需要進行打分量化。

(2) 評分標準

評分因素一般包括財務狀況、申請人的類似項目業(yè)績、信譽、認證體系、項目經理的業(yè)績以及其他一些相關因素。審查委員會可以根據實際需要，設定每一項所占的分值及其區(qū)間。

3. 審查程序

(1) 審查及預審文件澄清

有限數量制與合格制在審查程序以及預審文件澄清兩方面基本是相同的，初步審查和詳細審查的因素、標準以及澄清的要求均可參照本節(jié)關于合格制審查辦法的有關內容，此處不再贅述。

(2) 評分

通過詳細審查的申請人不少于 3 個且沒有超過規(guī)定數量的，均通過資格預審，不再進行評分。通過詳細審查的申請人數量超過規(guī)定數量的，審查委員會依據招標文件中的評分標準進行評分，按得分由高到低的順序進行排序。

4. 審查結果

(1) 提交審查報告

審查委員會按照規(guī)定的程序對資格預審申請文件完成審查后，確定通過資格預審的申請人名單，并向招標人提交書面審查報告。

(2) 重新進行資格預審或招標

通過詳細審查申請人的數量不足 3 個的，招標人重新組織資格預審或不再組織資格預審而直接招標。

舉例

1. 根據《標準資格預審文件》規(guī)定，關于資格審查辦法的說法正確的是()。

A. 凡符合資格預審文件規(guī)定的初步審查標準和詳細審查標準的申請人均通過資格預審

B. 合格制和有限數量值的審查標準無本質或重要區(qū)別

C.合格制與有限數量值比較，合格制需要進行打分量化

D. 合格制比較公平公正，有利于招標人獲得最優(yōu)方案

E. 在審查過程中，只要有一項因素不符合審查標準的，就不能通過資格預審

答案：ABDE

解析：見教材相關內容。

2. 根據《標準資格預審文件》規(guī)定，下列資格審查因素中分別屬于初步審查標準和詳細審查標準的是()。

A.申請人的名稱和申請函的簽字蓋章

B.申請文件的格式和申請人的營業(yè)執(zhí)照

C.申請人的資質和項目經理資格

D.申請人安全生產許可證和聯合體申請人

答案：B

解析：(1)初步審查標準

初步審查的因素一般包括：申請人的名稱;申請函的簽字蓋章;申請文件的格式;聯合體申請人; 資格預審申請文件的證明材料以及其他審查因素等。審查標準應當具體明了，具有可操作性。比如申請人名稱應當與營業(yè)執(zhí)照、資質證書以及安全生產許可證等一致;申請函簽字蓋章應當有法定代表人或其委托代理人簽字或加蓋單位公章等。招標人應根據項目具體特點和實際需要，進一步刪減、補充和細化。

(2)詳細審查標準

詳細審查因素主要包括申請人的營業(yè)執(zhí)照、安全生產許可證、資質、財務、業(yè)績、信譽、項目經理資格以及其他要求等方面的內容。審查標準主要是核對審查因素是否有效，或者是否與資格預審文件列明的對申請人的要求相一致。如申請人的資質等級、財務狀況、類似項目業(yè)績、信譽和項目經理資格應當與招標文件中的規(guī)定相一致。