2020年監(jiān)理工程師《建設(shè)工程投資控制(土建)》考點必背第一章

第一章 建設(shè)工程投資控制概述

考點一：建設(shè)工程項目投資的概念

建設(shè)工程項目總投資是指為完成工程項目建設(shè)并達(dá)到使用要求或生產(chǎn)條件，在建設(shè)期內(nèi)預(yù)計或?qū)嶋H投入的全部費用總和。生產(chǎn)性建設(shè)工程項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動 資金三部分;非生產(chǎn)性建設(shè)工程項目總投資包括建設(shè)投資和建設(shè)期利息兩部分。其中 建設(shè)投資和建設(shè)期利息之和對應(yīng)于固定資產(chǎn)投資。

固定資產(chǎn)投資可分為靜態(tài)投資部分和報考投資部分。靜態(tài)投資部分由建筑安裝工程費、設(shè)備及工器具購置費、工程建設(shè)其他費和基本預(yù)備費構(gòu)成。報考投資部分包括漲價預(yù)備費和建設(shè)期利息。

工程造價，一般是指一項工程預(yù)計開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)投資費用，在這個意義上工程造價與建設(shè)投資的概念是一致的。

考點二：建設(shè)工程投資控制原理

所謂建設(shè)工程投資控制，就是在投資決策階段、設(shè)計階段、發(fā)包階段、施工階段以及竣工階段，把建設(shè)工程投資控制在批準(zhǔn)的投資限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證項目投資管理目標(biāo)的實現(xiàn)，以求在建設(shè)工程中能合理使用人力、物力、財力，取得較好的投資效益和社會效益。

一、投資控制的報考原理

投資控制是報考的，并貫穿于項目建設(shè)的始終。這個流程應(yīng)每兩周或一個月循環(huán)進(jìn)行。

二、投資控制的目標(biāo)

目標(biāo)的設(shè)置應(yīng)是很嚴(yán)肅的，應(yīng)有科學(xué)的依據(jù)。投資控制目標(biāo)的設(shè)置應(yīng)是隨著工程項目建設(shè)實踐的不斷深入而分階段設(shè)置，具體來講，投資估算應(yīng)是建設(shè)工程設(shè)計方案選擇和進(jìn)行初步設(shè)計的投資控制目標(biāo);設(shè)計 概算應(yīng)是進(jìn)行技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計的投資控制目標(biāo);施工圖預(yù)算或建安工程承包合同價則應(yīng)是施工階段 投資控制的目標(biāo)。有機(jī)聯(lián)系的各個階段目標(biāo)相互制約，相互補(bǔ)充，前者控制后者，后者補(bǔ)充前者。

三、投資控制的重點

投資控制貫穿于項目建設(shè)的全過程。從該圖可看出，影響項目投資最大的階段，是約占工程項目建設(shè)周期四分之一的技術(shù)設(shè)計結(jié)束前的工作階段。

項目投資控制的重點在于施工以前的投資決策和設(shè)計階段，而在項目做出投資決策后，控制項目投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計。

四、投資控制的措施

投資控制應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等方面采取措施。技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是投資控制最

有效的手段，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工階段投資控制的具體措施如下：

(一)組織措施

(1)在項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中落實從投資控制角度進(jìn)行施工跟蹤的人員、任務(wù)分工和職能分工。

(2)編制本階段投資控制工作計劃和詳細(xì)的工作流程圖。

(二)經(jīng)濟(jì)措施

(1)編制資金使用計劃，確定、分解投資控制目標(biāo)。對工程項目造價目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險分析，并制定防范性對策。

(2)進(jìn)行工程計量。

(3)復(fù)核工程付款賬單，簽發(fā)付款證書。

(4)在施工過程中進(jìn)行投資跟蹤控制，定期進(jìn)行投資實際支出值與計劃目標(biāo)值的比較;發(fā)現(xiàn)偏差，分析產(chǎn)生偏差的原因，采取糾偏措施。

(5)協(xié)商確定工程變更的價款。審核竣工結(jié)算。

(6)對工程施工過程中的投資支出做好分析與預(yù)測，經(jīng)常或定期向建設(shè)單位提交項目投資控制及其存在問題的報告。

(三)技術(shù)措施

(1)對設(shè)計變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，嚴(yán)格控制設(shè)計變更。

(2)繼續(xù)尋找通過設(shè)計挖潛節(jié)約投資的可能性。

(3)審核承包人編制的施工組織設(shè)計，對主要施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。

(四)合同措施

(1)做好工程施工記錄，保存各種文件圖紙，特別是注有實際施工變更情況的圖紙，注意積累素材。

(2)確處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)。參與處理索賠事宜。

(3)參與合同修改、補(bǔ)充工作，著重考慮它對投資控制的影響。

考點三：建設(shè)工程投資控制的任務(wù)

一、國外項目咨詢機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)

二、我國項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要工作

(一)施工階段投資控制的主要工作

1.進(jìn)行工程計量和付款簽證

(1)專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位在工程款支付報審表中提交的工程量和支付金額進(jìn)行復(fù)核，確定實際完成的工程量，提出到期應(yīng)支付給施工單位的金額，并提出相應(yīng)的支持性材料。

(2)總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進(jìn)行審核，簽認(rèn)后報建設(shè)單位審批。

(3)總監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)單位的審批意見，向施工單位簽發(fā)工程款支付證書。

2.對完成工程量進(jìn)行偏差分析

項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立月完成工程量統(tǒng)計表，對實際完成量與計劃完成量進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)偏差的，應(yīng)提出調(diào)整建議，并應(yīng)在監(jiān)理月報中向建設(shè)單位報告。

3.審核竣工結(jié)算款

(1)專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提交的竣工結(jié)算款支付申請，提出審查意見。

(2)總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進(jìn)行審核，簽認(rèn)后報建設(shè)單位審批，同時抄送施工單位，并就工程竣工結(jié)算事宜與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商;達(dá)成一致意見的，根據(jù)建設(shè)單位審批意見向施工單 位簽發(fā)竣工結(jié)算款支付證書;不能達(dá)成一致意見的，應(yīng)按施工合同約定處理。

4.處理施工單位提出的工程變更費用

(1)總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工程變更費用及工期影響做出評估。

(2)總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位、施工單位等共同協(xié)商確定工程變更費用及工期變化，會簽工程變更單。

(3)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可在工程變更實施前與建設(shè)單位、施工單位等協(xié)商確定工程變更的計價原則、計價方法或價款。

(4)建設(shè)單位與施工單位未能就工程變更費用達(dá)成協(xié)議時，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可提出一個暫定價格并經(jīng)建設(shè)單位同意，作為臨時支付工程款的依據(jù)。最終結(jié)算時，應(yīng)以建設(shè)單位與施工單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。

5.處理費用索賠

(1)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時收集、整理有關(guān)工程費用的原始資料，為處理費用索賠提供證據(jù)。

(2)審查費用索賠報審表。需要施工單位進(jìn)一步提交詳細(xì)資料時，應(yīng)在施工合同約定的期限內(nèi)發(fā)出通知。

(3)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商一致后，在施工合同約定的期限內(nèi)簽發(fā)費用索賠報審表，并報建設(shè)單位。

(4)當(dāng)施工單位的費用索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可提出費用索賠和工程延期的綜合處理意見，并應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商。

(5)因施工單位原因造成建設(shè)單位損失，建設(shè)單位提出索賠時，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商處理。

(二)相關(guān)服務(wù)階段投資控制的主要工作

1.決策階段

(1)投資估算編制。

(2)融資方案研究。

(3)工程項目財務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析報告編制。

(4)PPP 項目物有所值與財政承受能力論證等。

2.工程勘察設(shè)計階段

(1)協(xié)助建設(shè)單位編制工程勘察設(shè)計任務(wù)書和選擇工程勘察設(shè)計單位，并應(yīng)協(xié)助簽訂工程勘察設(shè)計合同。

(2)審核勘察單位提交的勘察費用支付申請表，以及簽發(fā)勘察費用支付證書。

(3)審核設(shè)計單位提交的設(shè)計費用支付申請表，以及簽認(rèn)設(shè)計費用支付證書。

(4)審查設(shè)計單位提交的設(shè)計成果，并應(yīng)提出評估報告。

(5)審查設(shè)計單位提出的新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備在相關(guān)部門的備案情況。必要時應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織老師評審。

(6)審查設(shè)計單位提出的設(shè)計概算、施工圖預(yù)算，提出審查意見。

(7)分析可能發(fā)生索賠的原因，制定防范對策。

(8)協(xié)助建設(shè)單位組織老師對設(shè)計成果進(jìn)行評審。

(9)根據(jù)勘察設(shè)計合同，協(xié)調(diào)處理勘察設(shè)計延期、費用索賠等事宜。

3.工程保修階段

(1)對建設(shè)單位或使用單位提出的工程質(zhì)量缺陷，工程監(jiān)理單位應(yīng)安排監(jiān)理人員進(jìn)行檢 查和記錄，并應(yīng)要求施工單位予以修復(fù)，同時應(yīng)監(jiān)督實施，合格后應(yīng)予以簽認(rèn)。

(2)工程監(jiān)理單位應(yīng)對工程質(zhì)量缺陷原因進(jìn)行調(diào)查，并應(yīng)與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商確 定責(zé)任歸屬。對非施工單位原因造成的工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)核實施工單位申報的修復(fù)工程費用， 并應(yīng)簽認(rèn)工程款支付證書。

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