2015年期貨法律法規(guī)匯編第五章考試重點(diǎn)

第五章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（期貨法律法規(guī)匯編第五章重點(diǎn)）

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件
2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)
3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)則
4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定
5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法律責(zé)任的規(guī)定

本辦法的重點(diǎn)內(nèi)容包括：
一是明確了任職資格管理的適用范圍；
二是對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)行分類管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應(yīng)的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序；
三是適當(dāng)提高了任職資格條件，包括學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過資質(zhì)測(cè)試等；
四是強(qiáng)化對(duì)任職資格的管理，實(shí)行經(jīng)理層人員任職資格與實(shí)際任職的分離；
五是增加了“行為規(guī)則”一章，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職責(zé)作出總體界定，從職業(yè)道德和盡責(zé)的角度提出明確要求；
六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施，如監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令更換等，具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。
通過學(xué)習(xí)，考生要重點(diǎn)掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件、任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)、行為規(guī)則等內(nèi)容。