2015年期貨法律法規(guī)匯編第五章考試重點
更新時間:2015-06-29 16:00:08
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摘要 第五章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(期貨法律法規(guī)匯編第五章重點)
點擊查看:2015年新教材《期貨法律法規(guī)匯編》章節(jié)重點內(nèi)容匯總
環(huán)球網(wǎng)校訊 眾所周知,2015年第3次考試起,期貨法律法規(guī)考試科目將使用2015年新版參考教材《期貨法律法規(guī)匯編》(第八版)。小編特別整理了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》考試重點,供各位考生參考復(fù)習!
第五章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(期貨法律法規(guī)匯編第五章重點)
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主要內(nèi)容 | 重點掌握 |
1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件
2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的申請與核準 3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則 4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定 5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責任的規(guī)定 |
本辦法的重點內(nèi)容包括:
一是明確了任職資格管理的適用范圍; 二是對董事、監(jiān)事、高級管理人員實行分類管理,不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應(yīng)的申請與核準程序; 三是適當提高了任職資格條件,包括學歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過資質(zhì)測試等; 四是強化對任職資格的管理,實行經(jīng)理層人員任職資格與實際任職的分離; 五是增加了“行為規(guī)則”一章,對董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責作出總體界定,從職業(yè)道德和盡責的角度提出明確要求; 六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施,如監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等,具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。 通過學習,考生要重點掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規(guī)則等內(nèi)容。 |
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