2022年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)
期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)
1.本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的,下列特殊:銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格,期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn);境內(nèi)從事境外商品期貨,國務(wù)院商務(wù)主管部門。
2.期貨公司成立條件:注冊(cè)資本最低3000w,應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本,貨幣出資>85%,近3年無違規(guī);從業(yè)人員>15個(gè),高管>3個(gè);持續(xù)經(jīng)營兩年,一年盈利或者,實(shí)收資金和資本均不低于2億元,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%;持有100%股份的股東:凈資產(chǎn)10億元,不適用,15億元。
3.幾個(gè)日期:a.期貨公司成立審批:6個(gè)月;結(jié)算會(huì)員審批:3個(gè)月;
b.金融結(jié)算資格批復(fù):3個(gè)月,6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員失效;IB業(yè)務(wù):20日c.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì),多為2個(gè)月審批:①合并分立停業(yè)解散②變更公司形式③變更范圍④變更5%⑤設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)⑥變更注冊(cè)資本and其他情形(20日內(nèi)決定)d.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(分布),多為20日內(nèi)審批:①變更法人、住所或者營業(yè)所②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)(2個(gè)月)③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍④其他事項(xiàng)
4.交易所行為:a.先決定后報(bào):提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施b.先報(bào)證監(jiān)會(huì)批后執(zhí)行:章程、交易品種、合同、住所或場所變動(dòng),合并分立解散
5.調(diào)查內(nèi)幕信息:經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),限制不過15日,復(fù)雜不超過30日。
6.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施:限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅,高級(jí)管理人員報(bào)酬,轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),自由資金調(diào)撥,股權(quán)轉(zhuǎn)讓,股東權(quán)利,更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令限期整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格3日內(nèi)解除。
7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等,期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告
8.法規(guī)總結(jié):
期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng),是1-3倍罰款,不足10萬處以10-30萬,相關(guān)人員1-5萬罰款
違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的,不足20萬處以20-100萬,利用內(nèi)幕信息交易的,單位從事的,責(zé)任人:處3-30萬罰款,中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬
其他的全部是1-5倍罰款,不足10萬的處以10-50萬,責(zé)任人處以1-10萬對(duì)單位:期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改,給予警告處分對(duì)責(zé)任人的處罰是:期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分;期貨公司的給予警告處分
9.變相期貨交易,滿足下列之一的;①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保;②實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%
根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《報(bào)名入口匯總】。
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