2015年期貨法律法規(guī)匯編第七章考試重點

第七章 期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)（期貨法律法規(guī)匯編第七章重點）

1、期貨公司首席風(fēng)險官的任免與行為規(guī)范
2、期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)與履職保障
3、期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理

本規(guī)定共5章35條，規(guī)定了期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項。
其中，期貨公司首席風(fēng)險官的任免與行為規(guī)范、期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)與履職保障是本規(guī)定的重點考查內(nèi)容，考生要予以重點掌握。
本規(guī)定明確首席風(fēng)險官作為期貨公司高級管理人員的特殊職責(zé)，即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險管理操作，而是對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
本規(guī)定旨在引導(dǎo)期貨公司從公司長遠(yuǎn)健康發(fā)展出發(fā)，為有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險，加強(qiáng)自我管理，自發(fā)建立起一整套以首席風(fēng)險官制度為基礎(chǔ)的合規(guī)、風(fēng)險控制體系，其發(fā)布將對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理、期貨市場的誠信文化建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用。