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2015年期貨法律法規(guī)匯編第七章考試重點

更新時間:2015-06-29 15:57:50 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽127收藏38

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摘要 第七章 期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)(期貨法律法規(guī)匯編第七章重點)

  點擊查看:2015年新教材《期貨法律法規(guī)匯編》章節(jié)重點內(nèi)容匯總

  環(huán)球網(wǎng)校訊  眾所周知,2015年第3次考試起,期貨法律法規(guī)考試科目將使用2015年新版參考教材《期貨法律法規(guī)匯編》(第八版)。小編特別整理了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》考試重點,供各位考生參考復習!

第七章 期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)(期貨法律法規(guī)匯編第七章重點)
主要內(nèi)容
重點掌握
1、期貨公司首席風險官的任免與行為規(guī)范
2、期貨公司首席風險官的職責與履職保障
3、期貨公司首席風險官的監(jiān)督管理
本規(guī)定共5章35條,規(guī)定了期貨公司首席風險官的職責、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項。
其中,期貨公司首席風險官的任免與行為規(guī)范、期貨公司首席風險官的職責與履職保障是本規(guī)定的重點考查內(nèi)容,考生要予以重點掌握。
本規(guī)定明確首席風險官作為期貨公司高級管理人員的特殊職責,即不直接介入公司決策和具體的風險管理操作,而是對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理狀況進行監(jiān)督、檢查。
本規(guī)定旨在引導期貨公司從公司長遠健康發(fā)展出發(fā),為有效規(guī)避合規(guī)風險,加強自我管理,自發(fā)建立起一整套以首席風險官制度為基礎的合規(guī)、風險控制體系,其發(fā)布將對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理、期貨市場的誠信文化建設起到積極的促進作用。

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