2015年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試通關(guān)必做題四

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　　一、單選題

　　1.利率期貨最早是在哪一個期貨交易所推出的(　　)

　　A.芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

　　C.紐約期貨交易所

　　D.紐約商業(yè)交易所

　　2.首先推出生豬和活牛等活牲畜期貨合約的是哪一家期貨交易所(　　)

　　A.芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

　　C.紐約期貨交易所

　　D.紐約商業(yè)交易所

　　3.以下不屬于期貨合約主要條款的有(　　)

　　A.合約交割月份

　　B.交易時間

　　C.交割日期

　　D.交易價格

　　4.關(guān)于合約交割月份，以下表述不當?shù)氖?　　)

　　A.合約交割月份是指某種期貨合約到期交割的月份

　　B.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由其生產(chǎn)使用、消費等特點決定

　　C.目前各國交易所交割月份只有以固定月份為交割月這一種規(guī)范交割方式

　　D.合約交割月份的確定，還受該合約標的商品的儲藏保管、流通、運輸方式和特點的影響

　　5.某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元，當日結(jié)算價格為2040元l噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當日平倉盈虧和持倉盈虧分別是(　　)

　　A.-500元，-3000元

　　B.500元，3000元

　　C.-3000元，-500元

　　D.3000元，500元

　　6.股指期貨是由哪一個期貨交易所率先推出的(　　)

　　A.紐約期貨交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.堪薩斯城期貨交易所

　　7.最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的(　　)

　　A.1971年

　　B.1972年

　　C.1973年

　　D.1974年

　　8.利率期貨最早是在哪一年推出的(　　)

　　A.1975年

　　B.1976年

　　C.1977年

　　D.1978年

　　9.于上海期貨交易所鋁期貨合約，下列表述錯誤的是(　　)

　　A.最小變動價位為10元l噸

　　B.交易單位為5噸l手

　　C.每日價格最大波動限制為不超過上一交易日結(jié)算價+-3%

　　D.最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)

　　10.目前世界交易量最大的股指期貨合約是(　　)

　　A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的標準普爾500 指數(shù)期貨合約

　　B.日經(jīng)指數(shù)

　　C.紐約NYSE指數(shù)期貨合約

　　D.法國 CAC40指數(shù)

　　二、多選題

　　11.會員制期貨交易所固有的特性包括(　　)

　　A.收益不能在會員間進行分配

　　B.非營利性

　　C.交易所在交易中完全中立

　　D.對場內(nèi)交易承擔責任

　　12.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司應具備下列條件(　　)

　　A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

　　C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施

　　D.有健全的管理制度

　　13.會員制期貨交易所會員的資格獲得方式主要包括(　　)

　　A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人

　　B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人

　　C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人

　　D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加人

　　14.下列屬于期貨交易所風險控制管理制度的是(　　)

　　A.風險準備金

　　B.定點交割

　　C.強制平倉

　　D.信息披露

　　15.下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是(　　)

　　A.當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

　　B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧

　　C.歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價-開倉當日結(jié)算價)×持倉量

　　D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧

　　16.期貨經(jīng)紀公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單交易結(jié)算單一般載明下列事項(　　)

　　A.賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份

　　B.成交數(shù)量及價格、買人或者賣出、開倉或者平倉

　　C.當日結(jié)算價、保證金占用額和保證金余額

　　D.交易手續(xù)費及其他費用、稅款等需要載明的事項

　　17.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)

　　A.交易所可根據(jù)市場風險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平

　　B.交易所將不定期地對會員或客戶提供的材料進行核查

　　C.客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計達到報告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀會員，負責報送該客戶應報告情況的有關(guān)材料

　　D.當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀會員報告

　　18.下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是(　　)

　　A.有的是以合約交割配對日的結(jié)算價為交割結(jié)算價

　　B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價為交割結(jié)算價

　　C.有的以第一個交易日到最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價為交割結(jié)算價

　　D.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)

　　19.強行平倉的執(zhí)行原則包括(　　)

　　A.強行平倉先由會員自己執(zhí)行

　　B.時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi)

　　C.若時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強制執(zhí)行

　　D.因結(jié)算準備金小于零而被要求強行平倉的，在保證金補足前，禁止相關(guān)會員的開倉交易

　　20.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)

　　A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險

　　B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

　　C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施

　　D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

　　三、判斷題

　　21.期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標準化(　　)

　　22.確定期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮合約標的的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會員結(jié)構(gòu)以及該商品現(xiàn)貨交易習慣等因素(　　)

　　23.期貨交易所會員資格不得買賣(　　)

　　24.結(jié)算機構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務的機制(　　)

　　25.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易(　　)

　　26.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(　　)

　　27.會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策(　　)

　　28.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)(　　)

　　29.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人(　　)

　　30.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易(　　)

　　【參考答案】

　　1.A 2.B 3.D 4.C 5.A 6.D 7.B 8.A 9.C 10.A 11.AB 12.ABCD 13.ABC

　　14.ACD 15.ABD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABCD 20.ACD 21.正確

        22.正確 23.錯誤 24.正確 25.正確 26.錯誤 27.錯誤 28.正確 29.正確 30.錯誤

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