2015年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試通關(guān)必做題五

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　　一、單選題

　　1.某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為(　　)

　　A.204OO元

　　B.20200元

　　C.20300元

　　D.不需交納

　　2.某客戶開倉買人大豆期貨合約 20手，成交價格為 2020元/噸，當天平倉10手合約，成交價格為2040元，當日結(jié)算價格為 2010元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當日平倉盈虧和持倉盈虧分別是(　　)

　　A.2000元，-1000元

　　B.-2000元，1000元

　　C.-1000元，2000元

　　D.1000元，-2000元

　　3.(　　)是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進行與期貨合約標的物數(shù)量相當、品種相同、方向相同的倉單的交換行為

　　A.交割

　　B.平倉

　　C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨

　　D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

　　4.鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為 1120，買人價格為1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為(　　)

　　A.1120

　　B.1121

　　C.1122

　　D.1123

　　5.關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標準的表述不正確的是(　　)

　　A.合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的7%

　　B.合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%

　　C.合約月份雙邊持倉總量大于35萬手且小于40萬手，交易保證金比率為合約價值的9%

　　D.合約月份雙邊持倉總量大于30萬手且小于35萬手，交易保證金比率為合約價值的15%

　　6.在交易中同時買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是(　　)，在這種指令中，一個指令執(zhí)行后，另一個指令也立即執(zhí)行

　　A.市場指令

　　B.套利指令

　　C.雙向指令

　　D.止損指令

　　7.一節(jié)一份制這種叫價方式在(　　)比較普遍

　　A.英國

　　B.美國

　　C.荷蘭

　　D.日本

　　8.標準倉單只有經(jīng)過(　　)才有效

　　A.交易所簽發(fā)后

　　B.交易所注冊后

　　C.交割倉庫簽發(fā)后

　　D.交割倉庫注冊后

　　9.國內(nèi)期貨交易所計算機交易系統(tǒng)運行時，先將買賣申報單以(　　)原則進行排序

　　A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　C.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　10.漲跌停板是以(　　)為基準確定的，一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式

　　A.合約上一交易日開盤價

　　B.合約上一交易日收盤價

　　C.合約當日開盤價

　　D.合約上一交易日結(jié)算價

　　二、多選題

　　11.根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準，會員可用以下哪項作為交易保證金(　　)

　　A.標準倉單

　　B.交易所允許的其他質(zhì)押物品

　　C.現(xiàn)金

　　D.股票

　　12.結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(　　)進行的計算、劃撥

　　A.會員交易保證金

　　B.盈虧

　　C.手續(xù)費

　　D.交割貨款和其他有關(guān)款項

　　13.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有(　　)

　　A.交易所按即時、每日、每周、每月向會員、投資者和社會公眾提供期貨交易信息

　　B.因信息經(jīng)營機構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時交易行情信息發(fā)生故障，影響會員或客戶正常交易的，交易所要承擔責任

　　C.會員、信息經(jīng)營機構(gòu)和公眾媒體以及個人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息

　　D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會，由期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和發(fā)布

　　14.以下描述屬于期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的優(yōu)勢的有(　　)

　　A.加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨可以節(jié)約期貨交割成本

　　B.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨比"平倉后購銷現(xiàn)貨" 更便捷

　　C.可以靈活商定交貨品級、地點和方式，可以提高資金的利用效率

　　D.加工企業(yè)可以根據(jù)需要分批分期地購回原料，減輕資金壓力，減少庫存量

　　15.當某個上市期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行(　　)原則

　　A.平倉優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　16.期貨的實物交割方式包括哪幾種方式(　　)

　　A.分散交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.集中交割

　　D.滾動交割

　　17.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有(　　)

　　A.漲跌停板的實施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機行為對期貨價格的沖擊而造成的狂漲暴跌

　　B.減緩每一交易日的價格波動

　　C.交易所、會員和客戶可能的損失也被控制在相對較小的范圍內(nèi)

　　D.能將風險控制在一個交易日之內(nèi)

　　18.以下描述屬于期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的優(yōu)勢的有(　　)

　　A.加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨可以節(jié)約期貨交割成本

　　B.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨比"平倉后購銷現(xiàn)貨" 更便捷

　　C.可以靈活商定交貨品級、地點和方式，可以提高資金的利用效率

　　D.加工企業(yè)可以根據(jù)需要分批分期地購回原料，減輕資金壓力，減少庫存量

　　19.當某個上市期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行(　　)原則

　　A.平倉優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　20.客戶可以通過(　　)向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令

　　A.書面下單

　　B.電話下單

　　C.網(wǎng)絡(luò)下單

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

　　三、判斷題

　　21.在我國，期貨合約的設(shè)計工作由中國證監(jiān)會完成

　　22.目前我國的期貨結(jié)算部門是交易所的內(nèi)部機構(gòu)

　　23.會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是監(jiān)事會

　　24.一般情況下，結(jié)算會員收到追加保證金的通知后必須在當日交易所收市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易

　　25.公司制期貨交易所是以營利為目的，股東可以將所獲利益進行分配

　　26.期貨經(jīng)紀機構(gòu)財務(wù)部的主要職能是，負責與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風險控制

　　27.期貨經(jīng)紀機構(gòu)交易部的主要職能是，負責收取保證金，監(jiān)督、審查客戶的保證金賬戶，密切注視客戶一般財務(wù)狀況的變動

　　28.平倉盈虧結(jié)算是當日平倉的總值與原持倉合約總值之和

　　29.1883年美國成立了結(jié)算協(xié)會，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具，這是世界歷史上首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機構(gòu)

　　30.由于公司制期貨交易所存在弊端，所以會員制已成為全球交易所發(fā)展的一個新方向

　　【參考答案】

　　1.A 2.A 3.D 4.B 5.C 6.B 7.D 8.B 9.D 10.D 11.ABC 12.ABCD 13.BD

　　14.ABCD 15.AB 16.CD 17.ABC 18.ABCD 19.AB 20.ABCD 21.錯誤 22.正確

　　23.錯誤 24.錯誤 25.正確 26.錯誤 27.錯誤 28.錯誤 29.錯誤 30.錯誤

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