保薦代表人注冊轉(zhuǎn)至中國證券業(yè)協(xié)會
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【摘要】保薦代表人注冊轉(zhuǎn)至中國證券業(yè)協(xié)會，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》(國發(fā)〔2012〕52號)的有關(guān)規(guī)定，保薦代表人注冊行政許可取消。今后，保薦代表人的注冊和變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)登記工作將由中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律管理。
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根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》(國發(fā)〔2012〕52號)的有關(guān)規(guī)定，保薦代表人注冊行政許可取消。今后，保薦代表人的注冊和變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)登記工作將由中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律管理。
自2004年首批保薦代表人產(chǎn)生以來，保薦代表人作為資本市場的一個專業(yè)群體，在保障上市公司質(zhì)量、提高市場資源配置效率、降低證券發(fā)行風(fēng)險等方面起到了積極的促進(jìn)作用。保薦代表人制度實(shí)施后，投資銀行人員的專業(yè)價值得到了尊重和體現(xiàn)，行業(yè)隊(duì)伍不斷壯大。
行業(yè)發(fā)展的同時，也伴隨產(chǎn)生了一些問題，部分保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中未能誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，“薦而不保”的情況時有發(fā)生。近年來，中國證監(jiān)會不斷加大對相關(guān)違法違規(guī)行為的處理力度，先后撤銷了申報材料弄虛作假、盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)和受到中國證監(jiān)會行政處罰等人員的保薦代表人資格，并采用監(jiān)管談話、警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的推薦文件等多種監(jiān)督管理措施提醒相關(guān)人員恪守職業(yè)道德，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升保薦工作質(zhì)量。
保薦代表人注冊行政許可取消后，證券業(yè)協(xié)會將充分發(fā)揮行業(yè)組織在人員資格管理和行為監(jiān)管方面的自律功能，將保薦代表人納入證券從業(yè)人員管理體系統(tǒng)一進(jìn)行管理，根據(jù)市場發(fā)展情況，不斷規(guī)范、調(diào)整、完善保薦代表人隊(duì)伍的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和流動要求，為行業(yè)人才培養(yǎng)、發(fā)展進(jìn)一步創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。
同時，中國證監(jiān)會仍將繼續(xù)對保薦執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員的責(zé)任，增大對違法違規(guī)行為的打擊力度，不斷提升信息披露質(zhì)量，推動市場誠信建設(shè)和各方歸位盡責(zé)。
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