2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn)：2個(gè)月內(nèi)

　　【摘要】期貨從業(yè)資格考試科目之一法律法規(guī)中涉及時(shí)間考點(diǎn)較多，環(huán)球網(wǎng)校小編特進(jìn)行了精心整理，本文“2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn)：2個(gè)月內(nèi)”，希望對(duì)你有一定幫助！小編預(yù)祝你期貨從業(yè)資格考試順利通過！

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　　2個(gè)月內(nèi)

　　第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一) 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

　　(二) 變更公司形式;

　　(三) 變更業(yè)務(wù)范圍;

　　(四) 變更注冊(cè)資本;

　　(五) 變更5%以上的股權(quán);

　　(六) 設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);

　　(七) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng);

　　前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　第二十條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一) 變更法定代表人;

　　(二) 變更住所或者營業(yè)場(chǎng)地;

　　(三) 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);

　　(四) 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;

　　(五) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　第十二條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一) 申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　(二) 具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三) 符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四) 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃;

　　(五) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;

　　(六) 高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(七) 不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(八) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(九) 近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;

　　(十) 控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　(十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(十二)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十三條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

　　(一) 金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

　　(二) 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

　　(三) 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件;

　　(四) 申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)吃相符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;

　　(五) 公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告;

　　(六) 從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;

　　(七) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;

　　(八) 《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

　　(九) 經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　個(gè)人總結(jié)：2個(gè)月的還有，沒發(fā)完，但基本上都是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)，還有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表呀什么的，都是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)(交易、全面都是)，還有具有分級(jí)結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司的中介業(yè)務(wù)，涉及到批準(zhǔn)好像只有那兩個(gè)，記得與其他申請(qǐng)(如申請(qǐng)營業(yè)部)的風(fēng)險(xiǎn)事件區(qū)別，還有就是風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管不一樣，還有中介業(yè)務(wù)中證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制是6個(gè)月不是2個(gè)月。

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