2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn):6個(gè)月內(nèi)
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6個(gè)月內(nèi)
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn):6個(gè)月內(nèi))
第十六條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后,推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無(wú)合理理由未辦理任職手續(xù)的,任職資格自動(dòng)失效。
第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格;推薦公司隱瞞不報(bào)的,給予警告,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)推薦公司處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的,責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn):6個(gè)月內(nèi))
期貨公司去的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn):6個(gè)月內(nèi))
個(gè)人總結(jié):除了上述以外,還有期貨從業(yè)人員的一種處罰方式是暫停期貨從業(yè)人員資格6-12個(gè)月,其他的很雜,只能單項(xiàng)記住。
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