2016年中國(guó)香港期貨從業(yè)資格第1號(hào)考試報(bào)名公告

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　　【摘要】中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)公布了“2016年中國(guó)香港期貨從業(yè)資格第1號(hào)考試公告”，公告中指出，2016年第一次中國(guó)香港資格考試將于2016年4月9日舉行，報(bào)名時(shí)間為3月1日—3月25日，卷一報(bào)名費(fèi)用1000元人民幣，卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用每卷1100元人民幣?？荚囆问綖殚]卷機(jī)考。更多詳情請(qǐng)看下文：

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　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用：

　　(一)報(bào)名時(shí)間：【報(bào)名入口】

　　第一次考試報(bào)名時(shí)間為3月1日—3月25日;

　　(二)報(bào)名費(fèi)用：

　　卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣1000元;

　　卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣1100元;

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考中國(guó)香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線(xiàn)

　　考試形式為閉卷機(jī)考。

　　卷一考試時(shí)間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的牌照，有效期為3年。即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六，并向中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。

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　　五、背景資料:

　　關(guān)于中國(guó)香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　中國(guó)香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類(lèi)	證券交易
第二類(lèi)	期貨合約交易
第三類(lèi)	杠桿式外匯交易
第四類(lèi)	就證券提供意見(jiàn)
第五類(lèi)	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類(lèi)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類(lèi)	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類(lèi)	提供證券保證金融資
第九類(lèi)	提供資產(chǎn)管理
第十類(lèi)	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

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　　內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后)，應(yīng)按照下列對(duì)照表(摘錄自中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國(guó)香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	中國(guó)香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試)	證券交易 (第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試)	就證券提供意見(jiàn) (第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)	期貨合約交易 (第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)	就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試)	提供資產(chǎn)管理 (第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

　　*特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后，新科目與中國(guó)香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中，使用新科目成績(jī)?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書(shū)的考生暫可能無(wú)法申請(qǐng)中國(guó)香港業(yè)務(wù)牌照。

　　內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的中國(guó)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

　　資格考試卷十六：因應(yīng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)中國(guó)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢(xún)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

　　咨詢(xún)電話(huà)：(852) 2231 1222(選擇語(yǔ)言后按 1 )

　　Email：licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢(xún)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

　　咨詢(xún)電話(huà)： 010-66290965

　　Email: kaoshi@sac.net.cn;

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　　【摘要】中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)公布了“2016年中國(guó)香港期貨從業(yè)資格第1號(hào)考試公告”，公告中指出，2016年第一次中國(guó)香港資格考試將于2016年4月9日舉行，報(bào)名時(shí)間為3月1日—3月25日，卷一報(bào)名費(fèi)用1000元人民幣，卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用每卷1100元人民幣。考試形式為閉卷機(jī)考。更多詳情請(qǐng)看下文：

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　　六、考試教材

　　成功報(bào)考的考生可獲中國(guó)香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　· 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　· 由中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　· 中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　· 中國(guó)香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　· 中國(guó)香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　· 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專(zhuān)業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

　　七、考試綱要

　　卷一基本證券及期貨規(guī)例

第1章：中國(guó)香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：相關(guān)中國(guó)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶(hù)關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章：在中國(guó)香港交易所的參與

第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

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　　卷二證券規(guī)例

第1章：監(jiān)管架構(gòu)

第2章：相關(guān)附屬法例的規(guī)定

第3章：證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

第4章：買(mǎi)賣(mài)于中國(guó)香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券

第5章：其他證券活動(dòng)

第6章：交易所買(mǎi)賣(mài)的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具

第7章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

　　卷六資產(chǎn)管理規(guī)例

第1章：一般監(jiān)管架構(gòu)

第2章：后勤部門(mén)的監(jiān)察事宜

第3章：資產(chǎn)管理的監(jiān)管

第4章：失當(dāng)行為

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　　卷十六保薦人(代表)

第1章：一般架構(gòu)

第2章：《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序

第3章：籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù)

第4章：籌備上市申請(qǐng)

第5章：盡職審查

第6章：于刊發(fā)招股章程后

　　八、關(guān)于中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)

　　中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)技能。

　　「中國(guó)香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)

　　考生可通過(guò)中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.hksi.org了解更多有關(guān)「中國(guó)香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　九、中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

　　地址：中國(guó)香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室

　　網(wǎng)址﹕www.hksi.org

　　熱線(xiàn)﹕(852) 3120 6100

　　傳真﹕(852) 2899 2611

　　電子郵箱﹕exam@hksi.org

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2016年2月23日

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