行業(yè)動態(tài):私募向非合格投資者募資首獲罰單

　　上周五，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行新聞發(fā)布會上通報，上海證監(jiān)局近日對上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱喆麟基金)向非合格投資者募集資金的違規(guī)行為作出行政處罰，責(zé)令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格罰款3萬元，同時對相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以頂格罰款3萬元。

　　這是證監(jiān)會首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰。

　　據(jù)介紹，2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司(下稱金開宏)向投資者王某某銷售喆麟基金擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實繳出資額30萬元，投資于單只私募基金的金額低于100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《暫行辦法》第11條“私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集”的規(guī)定(私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標準的單位和個人)。喆麟基金、金開宏為關(guān)聯(lián)企業(yè)，上述企業(yè)的實際控制人是陳社樂、黃琳，二人也是對喆麟基金違規(guī)行為直接負責(zé)的主管人員。

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　　【摘要】證監(jiān)會將持續(xù)對私募基金公司違法違規(guī)等各類違法行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，凈化市場環(huán)境，促進私募基金行業(yè)健康長遠發(fā)展，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道轉(zhuǎn)載發(fā)布行業(yè)動態(tài):私募向非合格投資者募資首獲罰單,供相關(guān)人員查看。

　　大成律師事務(wù)所高級合伙人曲峰向期貨日報記者表示，這一行政處罰，表明證監(jiān)會對私募基金管理人進行規(guī)范的決心，與中基協(xié)嚴格管理私募登記備案的舉措是相輔相成的，旨在給市場以警示作用。

　　記者查閱公開資料發(fā)現(xiàn)，喆麟基金于2014年7月22日在中基協(xié)登記為私募基金管理人，公司成立時間為當(dāng)年3月28日，注冊地在上海自貿(mào)區(qū)，實際辦公地位于北京。該公司管理基金的主要類別為私募股權(quán)投資基金，但在《暫行辦法》實施前后并未發(fā)行過任何該類型基金產(chǎn)品。該公司法人黃琳也不具備基金從業(yè)資格。

　　實際上，今年1月，證監(jiān)會就公布了其在2015年對140多家私募進行現(xiàn)場排查的公告，不僅指出了私募基金存在的登記備案信息失真、資金募集行為違規(guī)等問題，還對違規(guī)私募進行了行政處罰。2月5日，中基協(xié)又公布了《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，加大私募行業(yè)規(guī)范力度。

　　曲峰認為，這透露出整個私募行業(yè)趨于嚴格管理。“從市場角度說，加大了責(zé)任追究力度，目的是維護市場、保護投資者利益。嚴查違法違規(guī)行為，可以有效遏制私募基金行業(yè)風(fēng)險事件高發(fā)態(tài)勢。”曲峰說。

　　張曉軍當(dāng)日還表示，證監(jiān)會將持續(xù)對私募基金公司違法違規(guī)等各類違法行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，凈化市場環(huán)境，促進私募基金行業(yè)健康長遠發(fā)展，維護公開、公平、公正的市場秩序。
 

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