期貨《法律法規(guī)》?？季C合題及答案（五）

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案供各位參考學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》?？季C合題及答案（五）

編輯推薦：期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案匯總

　　3.期貨公司聘任首席風險官，下列說法錯誤的是( )

　　 A.應當由股東會作出決議

　　 B.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

　　 C.擬任職的王某應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

　　 D.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

　　答案：A

　　 4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失，以下說法正確的是( )

　　 A.孫某在一個交易日內完成了開倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

　　 B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部是賠償責任

　　 C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

　　 D.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

　　答案：D

　　 5.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )

　　 A.交易品種

　　 B.買賣方向

　　 C.開、平倉方向

　　 D.流水單號

　　答案：AB

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　　6某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

　　 (1)關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是( )

　　 A應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某

　　 B應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告

　　 C王某擔任期貨公司董事長，還因當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

　　 D王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

　　答案：D

　　 (2)關于期貨公司的股權受讓行為，下列說法正確的是( )

　　 A.王某可以受讓期貨公司的股權，但應當取得其他股東放棄優(yōu)先購買權的承認

　　 B.王某可以受讓期貨公司的股權，但應當報請中國證監(jiān)會批準

　　 C.王某不能受讓期貨公司的股權，因為他已在期貨公司任總經(jīng)理一職

　　 D.王某不能受讓期貨公司的股權，因為他說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

　　答案：D

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　　7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。

　　 (1)下列關于期貨公司行為的表述，正確的是( )

　　 A.期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進行期貨交易，屬于期貨公司內部經(jīng)營管理問題，并不違法

　　 B.期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定

　　 C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構成透支交易

　　 D.是否將客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定

　　答案：C

　　 (2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是( )

　　 A.客戶應當及時查閱并妥善處理自己的交易持倉

　　 B.期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉

　　 C.客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或自行平倉

　　 D.期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔

　　答案：AC

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　　8.關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是( )

　　 A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費和稅款外，嚴禁劃轉其它

　　 B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　 C.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　 D.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　答案：BCD

　　關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是( )

　　 A.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　 B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　 C.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　 D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

　　答案：ACD

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　　9.根據(jù)《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是( )

　　 A.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

　　 B.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

　　 C.客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任

　　 D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，可以直接向有管轄權的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

　　答案：BCD

　　 10.實行會員分級結算制度的期貨交易所向( )收取保證金。

　　 A.交易結算會員

　　 B.全面結算會員

　　 C.非結算會員

　　 D.特別結算會員

　　答案：ABD

　　 11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的( )

　　 A.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任

　　 B.應由期貨公司承擔責任

　　 C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

　　 D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

　　答案：BCD

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　　12.某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元?？蛻粢蚩捎觅Y金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題

　　 (1)該期貨公司的期末凈資本為( )

　　 A.2800萬元

　　 B.2700萬元

　　 C.2900萬元

　　 D.2100萬元

　　答案：B

　　 (2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定的是( )

　　 A.凈資本

　　 B.凈資本/客戶權益總額

　　 C.凈資本/凈資產(chǎn)

　　 D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)

　　答案：B

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