2017年期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第一章

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　　第一章 總則

　　第一條 為了加強期貨公司監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內(nèi)部控制、防范風險、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條 期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

　　第三條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展狀況，在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司風險監(jiān)管指標標準及計算要求進行動態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排。

　　第四條 期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

　　第五條 期貨公司應當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。

　　壓力測試結果顯示潛在風險超過期貨公司承受能力的，期貨公司應當采取有效措施，及時補充資本或控制業(yè)務規(guī)模，將風險控制在可承受范圍內(nèi)。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第一章”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關法律法規(guī)內(nèi)容，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第一章的具體內(nèi)容如下：

　　第六條 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

　　會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

　　第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對期貨公司風險監(jiān)管指標是否符合標準，期貨公司編制、報送風險監(jiān)管報表相關活動實施監(jiān)督管理。

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