2019年期貨公司高管人員任職資質(zhì)測試大綱（經(jīng)營層）

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期貨公司高管資質(zhì)測試大綱(經(jīng)營層)目錄

第一部分 期貨及衍生品基礎(chǔ)知識......................................................................1

一、期貨市場概述............................................................................................1

(一)期貨交易的概念和特點............................................................1

(二)衍生品市場及其分類................................................................2

二、期貨市場組織結(jié)構(gòu)....................................................................................3

(一)期貨交易所的含義及職能........................................................3

(二)結(jié)算機構(gòu)的含義及職能............................................................4

(三)期貨公司的含義及職能............................................................4

(四)其它中介與服務(wù)機構(gòu)................................................................4

三、期貨合約、交易制度和交易流程............................................................6

(一)期貨合約....................................................................................6

(二)期貨交易制度............................................................................7

(三)期貨交易流程............................................................................9

四、套期保值..................................................................................................13

(一)套期保值種類和應(yīng)用..............................................................13

(二)基差與套期保值......................................................................14

(三)商品期貨點價交易與基差交易..............................................16

(四)商品期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交易..............................................................18

五、期貨投機與套利......................................................................................19

(一)期貨套利與期貨投機的比較..................................................19

(二)期貨套利交易類型..................................................................19

六、期貨行情..................................................................................................23

(一)基本面分析..............................................................................23

(二)技術(shù)分析..................................................................................24

(三)量價分析..................................................................................24

七、外匯期貨..................................................................................................24

(一)外匯遠(yuǎn)期交易..........................................................................24

(二)外匯期貨套期保值..................................................................25

(三)外匯期貨套利..........................................................................26

(四)外匯的掉期與互換..................................................................26

(五)外匯期權(quán)..................................................................................27

八、利率期貨..................................................................................................27

(一)利率期貨的影響因素..............................................................27

(二)國債期貨及其應(yīng)用..................................................................28

(三)5 年期國債期貨合約的主要條款...........................................29

(四)10 年期國債期貨合約的主要條款.........................................29

(五)2 年期國債期貨合約的主要條款...........................................30

九、股指期貨..................................................................................................30

(一)股指期貨基礎(chǔ)..........................................................................30

(二)股指期貨套期保值..................................................................30

(三)股指期貨的套利......................................................................31

(四)滬深 300 股指期貨合約主要條款..........................................32

(五)中證 500 股指期貨合約主要條款..........................................32

(六)上證 50 股指期貨合約主要條款............................................32

十、期權(quán)..........................................................................................................33

(一)期權(quán)概念與特點......................................................................33

(二)期權(quán)的主要類型......................................................................34

(三)期權(quán)價格構(gòu)成及其影響因素..................................................35

(四)期權(quán)交易的基本策略..............................................................36

十一、期貨市場監(jiān)管和風(fēng)險控制..................................................................39

(一)期貨市場風(fēng)險的類型和風(fēng)險成因..........................................39

(二)期貨市場風(fēng)險度量和風(fēng)險管理..............................................41

第二部分 法律法規(guī)..........................................................................................43

一、行政法規(guī)..................................................................................................43

(一)《期貨交易管理條例》..........................................................43

二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件..........................................................................54

(一)《期貨交易所管理辦法》......................................................54

(二)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》..................................................56

(三)《外商投資期貨公司管理辦法》..........................................64

(四)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》..........69

(五)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》......................74

(六)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》..........................79

(七)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》..................................81

(八)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》..........................83

(九)《期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理辦法》86

(十)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》..................................86

(十一)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》..89

(十二)《期貨投資者保障基金管理辦法》..................................90

(十三)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》......................................91

(十四)《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》......................................92

(十五)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》96

三、協(xié)會自律規(guī)則........................................................................................100

(一)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》100

(二)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》指引........................................................102

(三)《期貨公司次級債管理規(guī)則》............................................104

(四)《期貨公司壓力測試指引(試行)》................................105

四、其他........................................................................................................106

(一)《刑法》修正案....................................................................106

(二)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》 108

第三部分 期貨公司經(jīng)營管理與創(chuàng)新發(fā)展......................................................110

一、期貨公司部門及崗位設(shè)置基本規(guī)定....................................................110

(一)期貨公司不相容部門及崗位設(shè)置的基本要求。................110

(二)期貨公司應(yīng)設(shè)立獨立部門對投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理以及投資咨詢?nèi)藛T崗位隔離。110

(三)期貨公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集中管理，其人員、場地應(yīng)予其他業(yè)務(wù)部門相互獨立，并建立隔離墻。111

二、期貨公司防范利益沖突的基本要求....................................................111

(一)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突。111

(二)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。111

三、期貨公司自有資金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、凈資本管理的規(guī)定....................112

(一)期貨公司自有資金使用范圍。............................................112

(二)期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金。........................................................112

(三)期貨公司的凈資本管理。....................................................113

四、期貨公司高級管理人員的誠信履職義務(wù)............................................114

五、期貨公司保障員工權(quán)益與勞動合同管理............................................115

(一)期貨公司應(yīng)保障員工的勞動權(quán)益，應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定公示，或者告知勞動者。............115

(二)公司用人單位應(yīng)該及時(一個月內(nèi))與勞動者簽訂勞動合同。 115

(三)不同期限勞動合同內(nèi)對最長試用期的不同規(guī)定。............116

六、期貨公司的信息技術(shù)............................................................................116

(一)期貨公司 IT、組織體系、組織架構(gòu)及人員要求。...........116

(二)期貨公司 IT 投入財務(wù)指標(biāo)要求。......................................117

(三)報告與信息安全應(yīng)急演練。................................................117

(四)信息數(shù)據(jù)及設(shè)施的備份。....................................................118

(五)期貨公司信息管理等級分類。............................................118

(六)確保交易數(shù)據(jù)及客戶信息數(shù)據(jù)安全性和完整性。............118

七、期貨交易的投資者、開戶實名制與保證金存管................................119

(一)禁止參與期貨交易的主體。................................................119

(二)期貨公司為客戶開立經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)揭示期貨交易的風(fēng)險。 119

(三)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》實名制。........................120

(四)中期協(xié)《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》中有關(guān)保證金存放、客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)、客戶風(fēng)險通知及強行平倉處理的條款約定;期貨公司有權(quán)限制客戶賬戶的情形。....................................................................................121

八、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則與期貨投資者適當(dāng)性制度............................122

(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中交易結(jié)算會員及全面結(jié)算會員的結(jié)算權(quán)限。122

(二)非結(jié)算會員的交易指令的下達方式，知曉如對委托回報和成交結(jié)果有異議應(yīng)及時向全面結(jié)算會員和期貨交易所提出。................122

(三)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額時的處理方式。123

(四)非結(jié)算會員在期貨交易中違約責(zé)任承擔(dān)的順序。............123

(五)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度。............................123

九、反洗錢法對客戶身份識別、身份資料保存的要求............................124

十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容、與期貨公司簽訂協(xié)議的內(nèi)容及報備事項125

十一、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)............................................................................126

(一)期貨公司及其從業(yè)人員必須取得資格方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。126

(二)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)信息公示的場所及內(nèi)容要求。....126

(三)期貨公司及從業(yè)人員開展投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為。126

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理原則。....................127

(五)分析研究報告制作的形式及載明事項，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護的要求。127

十二、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)....................................................................128

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于資產(chǎn)管理計劃運作的相關(guān)規(guī)定........128

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的隔離性要求................................................130

(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于委托第三方機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定............132

(四)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利的禁止性規(guī)定............................133

(五)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于過度激勵的禁止性規(guī)定....................134

(六)期貨公司應(yīng)對可疑交易和不公平交易進行監(jiān)控，防止利益輸送的行為134

(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的從業(yè)主體要求............................................135

(八)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者要求................................................136

(九)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的份額轉(zhuǎn)讓要求............................................137

(十)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員要求....................................................137

十三、期貨公司分支機構(gòu)管理....................................................................138

(一)期貨公司分支機構(gòu)設(shè)立、變更場所、終止事項。............138

(二)期貨公司應(yīng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。139

(三)期貨公司營業(yè)場所公示事項。............................................139

十四、期貨公司風(fēng)險管理子公司................................................................140

(一)風(fēng)險管理子公司設(shè)立條件及備案程序..................................140

(二)風(fēng)險管理子公司服務(wù)客戶的類別........................................141

(三)風(fēng)險管理子公司及其從業(yè)人員的禁止性行為....................142

(四)期貨公司與子公司的業(yè)務(wù)隔離要求，防范利益沖突........144

十五、期貨公司創(chuàng)新發(fā)展............................................................................145

(一)期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的基本原則....................................145

(二)提升期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟的能力............................145

(三)增強期貨經(jīng)營機構(gòu)競爭力....................................................146

(四)放寬行業(yè)準(zhǔn)入........................................................................147

(五)培育專業(yè)交易商隊伍............................................................147

(六)推進期貨經(jīng)營機構(gòu)對外開放................................................147

(七)穩(wěn)步發(fā)展場外衍生品業(yè)務(wù)....................................................147

(八)加強期貨經(jīng)營機構(gòu)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的投資者保護................148

第四部分 期貨公司的風(fēng)險管理與內(nèi)控制度................................................149

一、期貨公司是高風(fēng)險型企業(yè)........................................................................149

二、期貨公司的主要風(fēng)險類型........................................................................149

三、期貨公司風(fēng)險管理的基本要求................................................................150

四、期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理................................................................150

(一)市場開發(fā)環(huán)節(jié)........................................................................150

(二)開戶環(huán)節(jié)................................................................................151

(三)交易環(huán)節(jié)................................................................................152

(四)結(jié)算環(huán)節(jié)................................................................................152

(五)財務(wù)環(huán)節(jié)................................................................................153

(六)技術(shù)環(huán)節(jié)................................................................................153

五、與創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)的責(zé)任落實與風(fēng)險防范機制....................................154

六、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的確認(rèn)，報告和披露的責(zé)任與義務(wù)............155

七、如何認(rèn)識期貨公司的內(nèi)部控制............................................................156

(一)什么是期貨公司的內(nèi)部控制................................................156

(二)對期貨公司的內(nèi)部控制的幾點認(rèn)識....................................156

八、期貨公司內(nèi)部控制及風(fēng)險管理基本原則............................................157

九、期貨公司建立與實施內(nèi)部控制應(yīng)包括的基本要素............................157

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