2019年期貨公司高管人員任職資質(zhì)測(cè)試大綱（董事層）

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期貨公司高管資質(zhì)測(cè)試大綱(董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事)目錄

第一部分 期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)........................................................................................ 1

一、期貨市場(chǎng)概述........................................................................................................ 1

(一)期貨交易的概念和特點(diǎn)................................................................................ 1

(二)期貨市場(chǎng)的基本功能.................................................................................... 2

(三)期貨品種分類................................................................................................ 3

二、期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)................................................................................................ 4

(一)期貨交易所的含義、職能............................................................................ 4

(二)結(jié)算機(jī)構(gòu)的含義、職能................................................................................ 4

(三)期貨公司的含義、職能................................................................................ 4

三、期貨合約與交易制度............................................................................................ 4

(一)期貨合約........................................................................................................ 4

(二)期貨交易制度................................................................................................ 5

四、套期保值................................................................................................................ 5

五、期貨投機(jī)與套利交易............................................................................................ 6

(一)期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別........................................................................ 6

(二)期貨投機(jī)者類型............................................................................................ 6

(三)期貨套利與期貨投機(jī)交易的區(qū)別................................................................ 7

(四)期貨套利的種類和作用................................................................................ 7

六、利率期貨................................................................................................................ 8

七、股指期貨................................................................................................................ 9

八、期權(quán)........................................................................................................................ 9

(一)期權(quán)的含義.................................................................................................... 9

(二)美式期權(quán)與歐式期權(quán)的含義...................................................................... 10

(三)看漲期權(quán)和看跌期權(quán).................................................................................. 10

第二部分 法律法規(guī)...................................................................................................... 12

一、行政法規(guī).............................................................................................................. 12

《期貨交易管理?xiàng)l例》.......................................................................................... 12

二、部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件...................................................................................... 22

(一)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》...................................................................... 22

(二)《外商投資期貨公司管理辦法》.............................................................. 28

(三)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》.............................. 32

(四)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》.......................................... 37

(五)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》.............. 40

(六)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》...................................................... 41

(七)《期貨投資者保障基金管理辦法》.......................................................... 42

(八)《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》...................... 43

(九)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》 48

三、其他...................................................................................................................... 52

(一)《刑法》修正案.......................................................................................... 52

(二)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》.................. 54

第三部分 期貨公司治理與內(nèi)部控制.......................................................................... 55

一、關(guān)于股東、股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定.......................................................................... 55

(一)關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定...................................... 55

(二)股東會(huì)的職權(quán)、股東會(huì)議與表決.............................................................. 55

(三)對(duì)期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為的監(jiān)管規(guī)定.......................... 56

(四)期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在獨(dú)立經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)管規(guī)定.. 56

(五)禁止公司股東等濫用權(quán)利.......................................................................... 57

(六)期貨公司不得對(duì)外擔(dān)保、不得為利益相關(guān)者提供融資的規(guī)定.............. 57

(七)股東與期貨公司發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)的通知、報(bào)告事項(xiàng).............................. 58

二、關(guān)于董事、董事會(huì)的相關(guān)規(guī)定.......................................................................... 59

(一)董事會(huì)及其職責(zé)、董事任期、召開(kāi)會(huì)議.................................................. 59

(二)獨(dú)立董事...................................................................................................... 60

(三)期貨公司法定代表人的相關(guān)規(guī)定.............................................................. 60

三、關(guān)于監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)的相關(guān)規(guī)定.......................................................................... 60

四、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選和任職獨(dú)立性規(guī)定.......................... 62

(一)期貨公司任職獨(dú)立性規(guī)定.......................................................................... 62

(二)期貨公司獨(dú)立董事不適當(dāng)人選的規(guī)定...................................................... 62

(三)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得申請(qǐng)任職資格的情形.......... 63

(四)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的規(guī)定...................... 64

(五)期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員不能履職、代行職責(zé)、分工調(diào)整、及其他影響履責(zé)等情形的報(bào)告64

五、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為準(zhǔn)則、禁止性規(guī)定、兼職規(guī)定 65

六、《公司法》關(guān)于公司利潤(rùn)分配的規(guī)定.............................................................. 66

七、期貨公司內(nèi)部控制基本原則.............................................................................. 67

八、期貨公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的基本要素.......................................... 67

九、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)類型.................................................................................. 68

十、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求.......................................................................... 68

十一、期貨公司分類評(píng)價(jià).......................................................................................... 69

第四部分 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展.......................................................................... 70

一、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的基本原則.................................................................. 70

二、增強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力.................................................................................. 70

三、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行業(yè)準(zhǔn)入.................................................................................. 71

四、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的對(duì)外開(kāi)放.................................................................................. 71

五、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù).................................................................................................. 71

六、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范.......................................................................................... 72

七、期貨投資咨詢業(yè)務(wù).............................................................................................. 72

(一)期貨咨詢從業(yè)資格許可.............................................................................. 72

(二)禁止行為...................................................................................................... 72

(三)利益沖突處理原則...................................................................................... 73

(四)期貨公司及其從業(yè)人員必須取得資格方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng) 73

(五)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)信息公示的場(chǎng)所及內(nèi)容要求.............................. 73

(六)掌握期貨公司及從業(yè)人員開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為.................. 74

(七)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理原則.............................................. 74

(八)分析研究報(bào)告制作的形式及載明事項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求...... 74

八、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)...................................................................................... 75

(一)期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則.................................................. 75

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍.......................................................................... 75

九、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司...................................................................................... 75

(一)風(fēng)險(xiǎn)管理公司設(shè)立條件及備案程序.......................................................... 75

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理公司服務(wù)客戶的類別.................................................................. 79

(三)風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其從業(yè)人員的禁止性行為.............................................. 79

(四)期貨公司與風(fēng)險(xiǎn)管理公司的業(yè)務(wù)隔離要求，防范利益沖突.................. 81

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