2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：設立、變更與業(yè)務終止

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考點四、設立、變更與業(yè)務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產均不低于3000萬持續(xù)經營2年。其中一年盈利或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50%或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規(guī)經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利逃避股東。

3.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產不得低于15億元。

4.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業(yè)務和內部控制制度。場地設備資金證明材料律師事務所法律意見書

5.期貨公司申請金融業(yè)務需要提供的材料：

金融期貨經紀業(yè)務申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

股東會或者董事會關于金融業(yè)務的決議書

申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。

公司治理風險管理的執(zhí)行情況

業(yè)務計劃書業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行的情況

人員的情況表一年度的財務報告股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上或者關聯(lián)關系的股東合并在5%以上

持有5%以上的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權申請書股東的決議書股東的轉讓合同和股東放棄優(yōu)先購買權的脆弱書

變更后期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金需要提交下面條件：申請書股東決議書股東放棄先夠權利詳細方案負債表

9.變更法定代表人需提交的申請材料：申請書。股東會決議文件任職資格

10.變更住所符合條件：符合持續(xù)經營規(guī)則2年內無重大違法記錄申請書詳細計劃使用權和消費檢驗合格證明妥善處理客戶保證金和持倉的報告

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