2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：錯(cuò)誤點(diǎn)

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考點(diǎn)六、錯(cuò)誤點(diǎn)

1.銀行——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.期貨交易所公布“平均價(jià)”×

3.期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。(要周、月、年)

4.實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地。

5.總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/p>

6.設(shè)立期交所，提交“草案”/基本。√×正式/全部**

7.章程中不記載“薪酬”。

8.“交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

9.不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶

10.首席風(fēng)險(xiǎn)官——公正×——獨(dú)立√

11.申請(qǐng)結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書(shū)”×，情況表

12.非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)：保證金賬戶扣除，不是自有資金。

13.保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

14.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)×

15.期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

16.違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”

17.期貨從業(yè)人員，“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)　“勤勉盡責(zé)”——專(zhuān)業(yè)技能

18.申請(qǐng)交易編碼，“前一日”保證金≥50萬(wàn)

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