2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：期貨客戶開戶管理

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考點二十四、期貨客戶開戶管理

監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶設(shè)立交易編碼，監(jiān)控中心設(shè)立開戶編碼

期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。通過復(fù)核當(dāng)日把客戶交易編碼申請資料發(fā)給相關(guān)期貨交易所；期貨交易所將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司，下一日用戶可用。

開戶要實名制，只能用身份證。公司：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。

監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。

期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

監(jiān)控中心對期貨公司報送的資料進(jìn)行一致性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。

證監(jiān)會對期貨市場客戶進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶監(jiān)督。

違規(guī)開戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。

特殊單位的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則

當(dāng)日報告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開始使用

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