2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月27日)

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1、期貨從業(yè)人員有下列()行為，且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)?！締芜x題】

A.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

C.操縱期貨價(jià)格

D.違反保密義務(wù)，泄漏、傳遞他人未公開(kāi)重要信息

2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()?！締芜x題】

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

B.限制違法行為人的人身自由

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

3、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金?！締芜x題】

A.季度

B.半年度

C.年度

D.月度

4、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每()年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)?！締芜x題】

A.5

B.4

C.3

D.2

5、若為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法()超出部分的資金或者有價(jià)證券。【多選題】

A.沒(méi)收

B.凍結(jié)

C.罰款

D.劃拔

6、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?！径噙x題】

A.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

C.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

D.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的

7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()?！径噙x題】

A.注冊(cè)資本為2000萬(wàn)元以上

B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

8、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

9、期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、近日大豆交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息，立刻賣空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌，張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元?！究陀^案例題】

A.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

B.處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

C.處8萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。第十條從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：(一)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；(三)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；(七)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

5、正確答案：B、D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第六條有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：(1)違反規(guī)定接納會(huì)員的；(2)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；(3)違反規(guī)定使用、分配收益的；(4)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；(5)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；(6)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；(7)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；(8)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；(9)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(10)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的：(11)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(12)違反同務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

7、正確答案：B、D

8、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。

9、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條。期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

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