2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少()筆以上的成交記錄?！締芜x題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃，將()以上的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料之一是，全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前()月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

4、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)()進(jìn)行調(diào)解?！締芜x題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.協(xié)會(huì)

D.國(guó)家主管機(jī)關(guān)

5、發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。【多選題】

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司股權(quán)被凍結(jié)

C.期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保

D.以上都不對(duì)

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的()進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。【多選題】

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進(jìn)展情況

D.形成原因

7、應(yīng)當(dāng)在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員包括()?！径噙x題】

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

8、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有()?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足大客戶(hù)優(yōu)先的原則

9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資顧問(wèn)的投資建議進(jìn)行審查，并由投資顧問(wèn)直接執(zhí)行投資指令。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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2020年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證從1月6日開(kāi)始打印，請(qǐng)考生及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)會(huì)及時(shí)提醒您2020年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為2019年12月30日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看，同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃，將80%以上的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但不得違反本辦法第四十四條、第四十五條以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

3、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；(二)董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；(三)凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明；(四)客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明；(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明；(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

4、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條。從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十三條。從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：(一)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；(二)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；(三)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。

9、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資顧問(wèn)的投資建議進(jìn)行審查，不得由投資顧問(wèn)直接執(zhí)行投資指令。

10、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

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以上內(nèi)容為2019年12月30日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。