2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三章公司治理

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第三章　公司治理

第四十條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

第四十一條　期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。

期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

第四十二條　期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告關(guān)聯(lián)交易情況。

期貨公司股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定，不得與期貨公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，不得利用其對期貨公司經(jīng)營管理的影響力獲取不當(dāng)利益。

第四十三條　期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進(jìn)行自查自評，每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第四十四條　期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：

(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

(二)質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

(五)股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；

(六)董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；

(七)因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；

(八)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

(九)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(十)變更名稱；

(十一)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

(十二)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；

(十三)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

期貨公司主要股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(八)項至第(十二)項所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及住所地派出機(jī)構(gòu)報告。

第四十五條　期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：

(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。

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第四十六條　期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會或股東大會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

第四十七條　期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

第四十八條　期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第四十九條　期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。

第五十條　期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。

第五十一條　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

第五十二條　期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

第五十三條　期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事項的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：

(一)注冊登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；

(二)變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；

(三)取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會等會員資格；

(四)變更董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人；

(五)機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；

(六)預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%的重大損失；

(七)與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

(八)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的重大事項；

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

第五十四條　期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

第五十五條　期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務(wù)。

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