2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月30日)

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試題部分

1、依法負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(　　)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

2、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(　　)向住所地中國證監(jiān)會所出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

3、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是(　)。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、咨訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

4、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是(　　)。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

5、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關信息包括(　　)。

A.投訴方式

B.服務內(nèi)容

C.人員的從業(yè)資格

D.公司的業(yè)務資格

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：C。

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

2.答案：B。

解析：參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定。

3.答案：C。

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

4.答案：D。

解析：D項，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

5.答案：ABCD。

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關信息。

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