2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月22日)

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試題部分（多項(xiàng)選擇題）

1.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

2.除()以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事長(zhǎng)

3.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列()申請(qǐng)材料。

A.申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表

B.3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

4.申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列()申請(qǐng)材料。

A.申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表

B.3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

5.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列()信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

C.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出人金流程

D.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

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答案解析

1.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

2.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

3.【答案】AD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料:(一)申請(qǐng)書(shū)；(二)任職資格申請(qǐng)表；(三)2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(五)資質(zhì)測(cè)試合格證明；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

4.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料:(一)申請(qǐng)書(shū)；(二)任職資格申請(qǐng)表；(三)2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(五)期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；(六)資質(zhì)測(cè)試合格證明；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

5.【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息:(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(三)期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式；(四)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程；(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式。

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