2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月21日)

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試題部分（單選題）

1.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

A.工商行政管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

2.期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

3.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過____個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

4.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.全國(guó)人大常委會(huì)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會(huì)員

C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

答案見第二頁(yè)>>>

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答案解析

1.【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

2.【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

4.【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

2020年9月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名工作已經(jīng)啟動(dòng)，請(qǐng)想要參加本次考試的考生及時(shí)報(bào)名，同時(shí)建議廣大考生添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間通知，既簡(jiǎn)單又方便。

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