2020年9月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題二

一、單選題

1.下列商品期貨不屬于能源期貨的是(　　)期貨。

A.動力煤

B.鐵礦石

C.原油

D.燃料油

2.2000年3月，香港期貨交易所與(　　)完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx)。

A.香港證券交易所

B.香港商品交易所

C.香港聯(lián)合交易所

D.香港金融交易所

3.現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于(　　)。

A.美國紐約

B.美國芝加哥

C.英國倫敦

D.日本東京

4.1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所(CME)推出(　　)交易。

A.股指期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.外匯期貨

5.1882年CBOT允許(　　)，大大增加了期貨市場的流動性。

A.會員入場交易

B.全權(quán)會員代理非會員交易

C.結(jié)算公司介入

D.以對沖合約的方式了結(jié)持倉

6.2006年9月，(　　)成立，標(biāo)志著中國期貨市場進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨投資者保障基金

7.芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂(　　)的交易方式。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.互換合約

D.期權(quán)合約

8.期貨合約是由(　　)統(tǒng)一制定的。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.證監(jiān)會

9.芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以(　　)交易為主。

A.歐洲美元期貨

B.歐洲中長期國債期貨

C.美國中長期國債期貨

D.美國短期國債期貨

10.股指期貨交易的保證金比例越高，則(　　)。

A.杠桿越小

B.杠桿越大

C.收益越低

D.收益越高

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二、多選題

1.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有()

A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會

B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會

C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

2.期貨交易所向會員收取的保證金分為()

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

3.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有()

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

4.下列選項中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的有()

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

5.申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利

B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險

6.期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()

A.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請書

C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

7.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()

A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B.營業(yè)部的管理制度文本

C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明

D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

8.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()

A.審議并決定客戶保證金安全存管制度

B.審議并決定風(fēng)險管理制度

C.確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D.審議并決定內(nèi)部控制制度

9.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人()

A.相應(yīng)的責(zé)任追究程序

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

C.責(zé)任限制制度

D.賠償額度

10.()的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》

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答案解析

一、單選題

1.【答案】B

【解析】商品期貨分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨。ACD三項均為能源期貨。鐵礦石是生產(chǎn)鋼鐵的重要原材料，不是能源。

2.【答案】C

【解析】2000年3月，香港聯(lián)合交易所與香港期貨交易所完成股份化改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx)，于2000年6月以引入形式在香港交易所上市。

3.【答案】B

【解析】規(guī)范的現(xiàn)代期貨市場在19世紀(jì)中期產(chǎn)生于美國芝加哥。隨著交易規(guī)則和制度的不斷健全和完善，交易方式和市場形態(tài)發(fā)生了質(zhì)的飛躍。標(biāo)準(zhǔn)化合約、保證金制度、對沖機(jī)制和統(tǒng)一結(jié)算的實施，標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場的確立。

4.【答案】D

【解析】1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所(CME)設(shè)立了國際貨幣市場分部(IMM)，首次推出包括英鎊、加元、西德馬克、法國法郎、日元和瑞士法郎等在內(nèi)的外匯期貨合約。

5.【答案】D

【解析】1882年，芝加哥期貨交易所(CBOT)允許以對沖方式免除履約責(zé)任，這更加促進(jìn)了投機(jī)者的加入，使期貨市場流動性加大。

6.【答案】B

【解析】中國金融期貨交易所于2006年9月在上海掛牌成立，并于2010年4月推出了滬深300股票指數(shù)期貨，對于豐富金融產(chǎn)品、為投資者開辟更多的投資渠道，完善資本市場體系、發(fā)揮資本市場功能，以及深化金融體制改革具有重要意義。同時，也標(biāo)志著中國期貨市場進(jìn)入了商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。

7.【答案】A

【解析】成立之初的芝加哥期貨交易所并非是一個市場，而只是一家為促進(jìn)芝加哥工商業(yè)發(fā)展而自發(fā)形成的商會組織。

8.【答案】A

【解析】期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

9.【答案】C

【解析】1977年8月，美國長期國債期貨合約在芝加哥期貨交易所上市，是國際期貨市場上交易量較大的金融期貨合約。在全球期貨市場交易活躍的中長期利率期貨品種中，芝加哥期貨交易所(CBOT)的交易品種有：2年期國債期貨、3年期國債期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨和美國長期國債期貨。

10.【答案】A

【解析】保證金交易的特征使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險的特點。保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大，高收益和高風(fēng)險的特點就越明顯。相反，保證金比率越高，杠桿效應(yīng)就越小。

二、多選題

1.【答案】ABC

【解析】公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，而會員制期貨交易所不設(shè)。

2.【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

5.【答案】BCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實收資本和凈資產(chǎn)應(yīng)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利。

6.【答案】ABD

【解析】期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

7.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)設(shè)立營業(yè)部申請書；(二)擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；(三)申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；(四)營業(yè)部的管理制度文本；(五)擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明；(六)擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；(七)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

8.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

9.【答案】AB

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

10.【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

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