2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場專用名詞：投資者參與境外期貨交易

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《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。第四十二條規(guī)定：“境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制定，報國務院批準后施行。”2001年中國證監(jiān)會發(fā)布《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法》第五條規(guī)定：“中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行許可證制度。企業(yè)從事境外期貨業(yè)務必須經國務院批準，并取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的境外期貨業(yè)務許可證。未取得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)，不得從事境外期貨業(yè)務。”目前，中國證監(jiān)會未批準期貨公司開展境外期貨經紀業(yè)務。

結合期貨市場現(xiàn)狀和以上規(guī)定可以看出，目前在我國境內只有持有從事境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)可以從事境外期貨交易。在相應的管理辦法出臺前，我國境內的投資者在境內暫時還不能從事境外期貨交易。《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定：境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

由于我國期貨市場迄今對外開放程度有限，期貨交易所、期貨公司相關業(yè)務又屬于需要經過批準才可以從事的特許業(yè)務，一些單位、個人未經批準在境內推介境外期貨業(yè)務，甚至代理境內單位、個人從事境外期貨交易的行為，涉嫌構成非法期貨?！镀谪浗灰坠芾項l例》第七十四條規(guī)定：“非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。”

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