2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(11月27日)

編輯推薦.2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由()依法核準。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

2.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。【單選題】

A.3

B.6

C.9

D.12

3.期貨公司申請設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰?！締芜x題】

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

4.期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當向()提交備案材料。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

5.()應(yīng)當制定資產(chǎn)管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.證券投資基金業(yè)協(xié)會

6.期貨公司獨立董事應(yīng)當()。【多選題】

A.重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

7.期貨公司()限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理?！径噙x題】

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事

8.期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風(fēng)險官的()、工作報告的程序和方式。【多選題】

A.任期

B.職責范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.符合規(guī)定的任職條件

9.以下可以免除期貨公司承擔賠償責任的情形包括()。【多選題】

A.期貨公司在與已有交易經(jīng)歷客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，客戶在交易中出現(xiàn)損失的

B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的

10.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管，托管人應(yīng)當履行的職責有()?！径噙x題】

A.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

B.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C.對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見

D.辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。　　公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員?！　〈鸀槁男新氊煹臅r間不得超過6個月。公司應(yīng)當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準；(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料。

5、正確答案：D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定資產(chǎn)管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開。

6、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十一條期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

8、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》　第七條期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

9、正確答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶進行簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應(yīng)的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當免除期貨公司的責任。(A)第二十三條期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。(B)第二十八條期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任。客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任。(D)第三十條期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果。(C)ABC選項可以免除期貨公司承擔賠償責任。

10、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。托管人應(yīng)當履行下列職責：(一)安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應(yīng)當相互獨立；(三)按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(四)建立與管理人的對賬機制，復(fù)核、審查管理人計算的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格；(五)監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；(六)辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；(七)對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見；(八)保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；(九)對資產(chǎn)管理計劃投資信息和相關(guān)資料承擔保密責任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構(gòu)或者個人提供相關(guān)信息和資料；(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

2020年11月期貨從業(yè)資格考試結(jié)束后多久公布成績?根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定：全部科目考試結(jié)束后7個工作日可以查詢考試成績。想及時知道本次考試成績公布時間嗎?環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，提前預(yù)約好屆時我們會及時提醒2020年11月期貨從業(yè)資格考試成績查詢時間通知，方便大家盡早查詢到2020年11月期貨從業(yè)資格考試成績!祝廣大考生順利考過!

以上內(nèi)容為2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(11月27日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！