2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(4-3)
21. 期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí),首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之?
?。吝`約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金?。逻`約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金
?。闷谪浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金?。钠渌谪浗Y(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)
22. 依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定,期貨交易法所列之?對(duì)作?,包括下列何種行為?
?。翀?chǎng)外沖銷(xiāo)?。陆徊娼灰住。蒙脼榻灰紫鄬?duì)人?。囊陨辖允?/SPAN>
23. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為
?。廖迩f(wàn)?。露|?。盟膬|?。牧鶅|
24. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)+自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
?。?/SPAN>1人?。?/SPAN>3人?。?/SPAN>6人?。臒o(wú)限制
25. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交?
?。连F(xiàn)金?。抡畟。霉善薄。慕鹑趥?/SPAN>
26. 本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱(chēng)之為
?。磷畹蛯?shí)收資本額?。轮笓軤I(yíng)運(yùn)資金?。靡陨辖允恰。囊陨辖苑?/SPAN>
27. 期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn),應(yīng)
?。辽陥?bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?。率孪壬陥?bào)?。檬聦?shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)?。牟槐厣陥?bào)
28. 期貨商于下列何種事項(xiàng),應(yīng)事先向主管機(jī)關(guān)申報(bào)?
?。灵_(kāi)業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止?fàn)I業(yè)?。轮鞴苋藛T出國(guó)?。霉精@利減少?。囊陨辖苑?/SPAN>
29. 依期貨商管理規(guī)則,期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可,作為何項(xiàng)之宣傳或保證?
?。翣I(yíng)業(yè)能力?。仑?cái)務(wù)健全?。靡陨辖允?/SPAN>
30. 依期貨商管理規(guī)則,何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?
?。疗谪浬虖氖伦誀I(yíng)業(yè)務(wù)者?。缕谪浬虖氖陆?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?。脤?zhuān)營(yíng)期貨商?。囊陨辖允?/SPAN>
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