2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(4-5)
41. 下列關(guān)于證券商經(jīng)營期貨交易業(yè)務(wù)之?dāng)⑹觯握哒_?
A證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者,得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)
B證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之分支機(jī)構(gòu),得申請經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)
?。蒙暾垶槠谪浗灰纵o助人,以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)者為限
?。囊陨辖苑?/SPAN>
42. 期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時(shí),需
A交付受托契約書及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書予期貨交易人
?。缕谪浗灰兹隧毺顚懣蛻袈暶鲿f明期貨業(yè)務(wù)員已告知其權(quán)利與義務(wù)
C期貨交易輔助人須將開戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)送給期貨商
?。囊陨辖允?/SPAN>
43. 期貨交易輔助人之分支機(jī)構(gòu),依法應(yīng)繳存多少營業(yè)保證金?
A一百萬元?。挛灏偃f元 C二百萬元?。囊磺f元
44. 美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3. 商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
A1234?。?/SPAN>123 ?。?/SPAN>124 D234
45. 針對期貨交易人之管理,美國CFTC特別制定了何種制度?
A「投資人部位限制」(PositionLimited)?。隆妇揞~申報(bào)限制」(LargePositionReport)C以上皆是 D以上皆非
46. 下列何者不正確?
A美國期貨交易之依據(jù)法令為商品交易法,期貨主管機(jī)關(guān)為商品期貨管理委員會(huì)
?。旅绹谪浗灰姿腿珖谪浌珪?huì)是兩大自律組織
?。妹绹唐菲谪浌芾砦瘑T會(huì)共計(jì)五人
?。闹挥衅谪浗?jīng)紀(jì)商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經(jīng)理人(CPO)應(yīng)加入全國期貨公會(huì)
47. 依商品交易法之規(guī)定,具有混合性質(zhì)之投資工具當(dāng)超過()的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)是由于該商品期貨特性時(shí),該契約屬CFTC管轄
?。?/SPAN>20% B30%?。?/SPAN>40%?。?/SPAN>50%
48. 日本商品期貨交易之主管法規(guī)為
A金融期貨交易法?。伦C券交易法?。蒙唐方灰姿ā。囊陨辖苑?/SPAN>
49. 有關(guān)日本商品期貨交易所,其組織形態(tài)
A為營利性之公司組織?。聻榉菭I利性之公司組織 C為非營利性之會(huì)員組織?。囊陨辖苑?/SPAN>
50. 有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商,下列何者有誤?
A商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類?。律唐菲谪浗?jīng)紀(jì)商分為二類
?。蒙唐菲谪浗?jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同 D以上皆非
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