中華人民共和國期貨法規(guī)第五章

　　第五章　監(jiān)督管理

　　第五十條　期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送財務(wù)會計報表、有關(guān)資料和審計報告。 　　第五十一條　中國證監(jiān)會可以隨時檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶的有關(guān)情況和資料;必要時，可以檢查會員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況。

　　中國證監(jiān)會在檢查中，發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑的，可以調(diào)取、封存有關(guān)文件、資料，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)及時作出處理決定。

　　中國證監(jiān)會的工作人員在檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件。

　　第五十二條　中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查;對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會員和客戶在商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)開立的單位存款帳戶可以進(jìn)行查詢;對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。 　　第五十三條　當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國證監(jiān)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。

　　第五十四條　中國證監(jiān)會對期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格認(rèn)定制度。

　　第五十五條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對期貨交易所交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。 　　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強對客戶資信情況的審查，并應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　第五十六條　期貨交易所總經(jīng)理離任時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)審計資格的中介機構(gòu)對其進(jìn)行離任審計。中國證監(jiān)會認(rèn)為必要時，可以指定中介機構(gòu)進(jìn)行離任審計。