中華人民共和國(guó)期貨法規(guī)第六章

　　第六章　罰則

　　第五十七條　期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：

　　(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的;

　　(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的;

　　(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;

　　(四)不按照規(guī)定公布信息的;

　　(五)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的;

　　(六)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

　　(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

　　(八)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的;

　　(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。

　　期貨交易所有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　期貨交易所有本條第一款第(二)項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)。

　　第五十八條　期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的;

　　(二)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種的;

　　(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、修改或者終止期貨合約的;

　　(四)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

　　(五)直接或者間接參與期貨交易，或者從事與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)的;

　　(六)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;

　　(七)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

　　(八)未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的;

　　(九)拒絕或者妨礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的;

　　(十)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。

　　期貨交易所有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第五十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;

　　(二)接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人名義委托進(jìn)行期貨交易的;

　　(三)將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的;

　　(四)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

　　(五)從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的;

　　(六)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

　　(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

　　(八)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

　　(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的;

　　(十一)未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的;

　　(十二)偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營(yíng)許可證的;

　　(十三)違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的;

　　(十四)拒絕或者妨礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的;

　　(十五)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　第六十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;

　　(二)未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍擅自進(jìn)行期貨交易的;

　　(三)提供虛假的期貨市場(chǎng)行情、信息，或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;

　　(四)向客戶提供虛假成交回報(bào)的;

　　(五)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所內(nèi)的;

　　(六)挪用客戶保證金的;

　　(七)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　任何單位或者個(gè)人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十一條　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十二條　任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的;

　　(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;

　　(三)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;

　　(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的;

　　(五)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為的。

　　單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第六十三條　交割倉(cāng)庫(kù)有本條例第四十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

　　第六十四條　國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)違反本條例

　　規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，任何單位或者個(gè)人使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，

　　給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或

　　者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人

　　員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事

　　責(zé)任。

　　第六十五條　任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，

　　予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款，并給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十六條　期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年，在該期貨交易所的會(huì)員單位任職的，或者泄露知悉的國(guó)家秘密和會(huì)員、客戶商業(yè)秘密的，給予紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十七條　任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

　　第六十八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員泄露知悉的國(guó)家秘密以及會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第六十九條　對(duì)期貨交易所及其會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其客戶、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)的行政處罰，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定;對(duì)其他單位或者個(gè)人的行政處罰，由有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。