期貨經(jīng)紀公司管理辦法(一)

　　第一章　總　則

　　第一條 為加強對期貨經(jīng)紀公司的監(jiān)督管理，保護期貨投資者的合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)注冊的期貨經(jīng)紀公司，適用本辦法。

　　第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理。

　　中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處(以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構”)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理。

　　第四條 期貨經(jīng)紀公司應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理。

　　第二章　設立、變更與終止

　　第五條 設立期貨經(jīng)紀公司，除應當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：

　　(一)有具備任職資格的高級管理人員;

　　(二)有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第六條 期貨經(jīng)紀公司可以申請經(jīng)營下列期貨業(yè)務：

　　(一)期貨經(jīng)紀業(yè)務;

　　(二)期貨咨詢、培訓業(yè)務;

　　(三)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　第七條 期貨經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務需要可以申請設立營業(yè)部、分公司以及中國證監(jiān)會許可的其他分支機構。

　　期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列條件：

　　(一)申請人前一年度沒有重大違法違規(guī)記錄;

　　(二)擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格;

　　(三)期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度;

　　(四)擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施;

　　(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他條件。

　　期貨經(jīng)紀公司分公司等其他分支機構的管理辦法，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第八條 期貨經(jīng)紀公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設立營業(yè)部;不得以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部;不得承包、出租營業(yè)部。

　　第九條 期貨經(jīng)紀公司的設立、合并與分立，由中國證監(jiān)會派出機構初審，報中國證監(jiān)會審批。

　　期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的設立，由營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構核準，報中國證監(jiān)會備案。

　　第十條 期貨經(jīng)紀公司有《期貨交易管理暫行條例》第二十六條第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)項變更事項，以及變更持有期貨經(jīng)紀公司10%以上股權或者擁有實際控制權的股東的，由中國證監(jiān)會派出機構核準，報中國證監(jiān)會備案。但變更持有期貨經(jīng)紀公司10%以上股權或者擁有實際控制權的股東，該股東資格應當事先經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

　　第十一條 期貨經(jīng)紀公司有下列變更事項之一的，在變更發(fā)生后10個工作日內(nèi)應當向中國證監(jiān)會派出機構備案：

　　(一)修改章程;

　　(二)變更10%以下股權;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他變更事項。

　　對于上述變更有不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨經(jīng)紀公司糾正。

　　第十二條 期貨經(jīng)紀公司解散的，應當依法成立清算組，進行清算。清算組在清算期間負責制定清算方案，清理財產(chǎn)，編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單，處理債權債務，清結納稅事宜以及處置剩余財產(chǎn)。

　　中國證監(jiān)會派出機構應當監(jiān)督清算組處理投資者持倉和保證金。