期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法第三章

　　第三章 風(fēng)險監(jiān)管指標標準

　　第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準：

　　(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;

　　(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;

　　(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300 萬元;

　　(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

　　(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;

　　(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;

　　(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

　　第十九條 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

　　第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

　　第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：

　　(一)人民幣9000萬元;

　　(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

　　第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標標準。

　　第二十三條 中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。

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