輔導(dǎo)之：執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　　(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守;

　　(二謹(jǐn)慎、勤勉提供服務(wù)，保守商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;

　　(三)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;

　　(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

　　(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;

　　(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

　　(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

　　(八)其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　本辦法第十四條

　　9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　本辦法第十五條

　　10、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　本辦法第十六條

　　11、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　本辦法第十七條

　　12、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　本辦法第十八條

　　例題：

　　期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有( )行為。

　　A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　B、代理客戶從事期貨交易

　　C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

　　D、為客戶提供期貨相關(guān)信息

　　答案：AC

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