輔導(dǎo)之：任職資格條件(3)

　　注：

　?、?特別規(guī)定1和特別規(guī)定2為增加內(nèi)容

　　② 除一般董事和監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，其余要求通過資質(zhì)測試;

　?、?要求具有期貨從業(yè)人員資格：高級管理人員、法定代表人。

　　10、期貨公司法定代表人：

　　第一，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。 本辦法第十五條

　　第二，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)(即2008年7月3日之前)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。 本辦法第六十四條

　　11、期貨從業(yè)資格的免試(限于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)及監(jiān)管崗位人員)：

　　在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　本辦法第十八條

　　12、期貨公司(董事、監(jiān)事和高級管理人員)任職資格禁止：

　　第一，《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

　　第二，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年; →《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定

　　第三，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年; →《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定

　　第四，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;

　　第五，國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

　　第六，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

　　第七，自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;

　　第八，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

　　第九，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　例題：

　　申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是( )：

　　A、具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員

　　B、具有會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員

　　C、具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員

　　D、具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員

　　答案：ABC

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