期貨法律 學(xué)習(xí)：中華人民共和國(guó)刑法修正案(4)

　　解析：

　　第四條：

　　罪狀有所增加或犯罪構(gòu)成有所調(diào)整，但不影響原確定的罪名，也就是說(shuō)罪名沒(méi)變化?！缎谭ㄐ拚浮返谒臈l涉及的刑法第一百八十條規(guī)定的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

　　第五條、第六條：罪狀和犯罪構(gòu)成有所調(diào)整，并直接影響原確定的罪名，即由單一性罪名變成選擇性罪名。

　　具體包括：根據(jù)《刑法修正案》第五條關(guān)于刑法第一百八十一條的補(bǔ)充修改，原對(duì)刑法第一百八十一條第一款確定的“編造并傳播證券交易虛假信息罪”的罪名，應(yīng)相應(yīng)地調(diào)整確定為“編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪”，原對(duì)刑法第一百八十一條第二款確定的“誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券罪”的罪名，也應(yīng)相應(yīng)地調(diào)整確定為“誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪”;根據(jù)《刑法修正案》第六條關(guān)于刑法第一百八十二條的補(bǔ)充修改,原對(duì)該條確定的“操縱證券交易價(jià)格罪”的罪名，應(yīng)相應(yīng)地調(diào)整確定為“操縱證券、期貨交易價(jià)格罪”

　　1997年修改刑法時(shí)，對(duì)期貨犯罪作過(guò)研究，考慮到當(dāng)時(shí)對(duì)期貨市場(chǎng)正在進(jìn)行整頓，國(guó)家對(duì)有關(guān)期貨交易管理的實(shí)體性法律、行政法規(guī)尚未制定，期貨犯罪難以準(zhǔn)確界定， 因此刑法對(duì)期貨犯罪沒(méi)作規(guī)定。我國(guó)期貨市場(chǎng)自1990年開(kāi)始試點(diǎn)，一度出現(xiàn)過(guò)盲目發(fā)展的勢(shì)頭。近幾年來(lái)，尤其是1999年6 月國(guó)務(wù)院頒布《期貨交易管理暫行條例》以來(lái)，期貨交易市場(chǎng)經(jīng)過(guò)清理整頓，取得了一

　　定的成效，但目前仍然存在著一些不容忽視的問(wèn)題 。突出的是：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員泄露該信息或者從事與該信息有關(guān)的期貨交易;編造并傳播影響期貨交易的虛假信息擾 亂期貨市場(chǎng)，以及期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員等故意提供虛假信息，誘騙投 資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約;操縱期貨交易價(jià)格;一些單位和個(gè)人擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，等等。上述問(wèn)題的存在，嚴(yán)重?cái)_亂了期貨市場(chǎng)管理秩序，損害了投資者的利益，如不定罪處 罰，難以保證期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。立法機(jī)關(guān)考慮到期貨犯罪與證券犯罪在犯罪構(gòu)成和社 會(huì)危害等許多方面都有相似之處，因此，刑法修正案對(duì)刑法中證券犯罪的三條規(guī)定增加了反映期貨犯罪特點(diǎn)的內(nèi)容(第一百八十條、第一百八十一條、第一百八十二條)，以更好適應(yīng)懲治期貨犯罪的需要。

　　例題：

　　證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A、兩 B、三 C、五 D、十

　　答案：C

　　七、將刑法第一百八十五條修改為：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。”

　　“國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰?！?/P>

　　原法條：

　　第一百八十五條規(guī)定：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰?！?/P>

　　“國(guó)有金 融機(jī)構(gòu)工作人員和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到非國(guó)有金融機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

　　解析：

　　增加了對(duì)證券、期貨、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)工作人員挪用本單位或者客戶(hù)資金的行為追究刑事責(zé)任的規(guī)定

　　在司法實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)了一些證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、 保險(xiǎn)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金，自己從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)的案件。有的上述機(jī)構(gòu)的工作人員挪用本單位或者客戶(hù)的資金到自己的戶(hù)頭上買(mǎi)賣(mài)證券 、期貨，有的是在客戶(hù)的戶(hù)頭上翻炒證券、期貨，買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出，贏利歸自己，虧損由本單 位或者客戶(hù)承擔(dān)。這種行為，嚴(yán)重?fù)p害了單位和客戶(hù)的利益，也擾亂了金融管理秩序。為嚴(yán)厲懲治證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司的工作人員 挪用單位和客戶(hù)資金的犯罪行為，刑法修正案將刑法第一百八十五條修改為：“商業(yè)銀 行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，依照本法第二百七十二條 的規(guī)定定罪處罰?！薄皣?guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨紀(jì)紀(jì) 公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中 的非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰 。

　　八、刑法第二百二十五條增加一項(xiàng)，作為第三項(xiàng)：“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的;”原第三項(xiàng)改為第四項(xiàng)。

　　原法條：

　　第二百二十五條 違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

　　(一)未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的;

　　(二)買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的;

　　(三)其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

　　解析：

　　罪狀有所增加或犯罪構(gòu)成有所調(diào)整，但不影響原確定的罪名，也就是說(shuō)罪名沒(méi)變化?！缎谭ㄐ拚浮返诎藯l涉及的刑法第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪。

　　九、本修正案自公布之日起施行。

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