期貨法律 學(xué)習(xí)指導(dǎo)之：監(jiān)督管理(1)

　　20、任職資格年檢(取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員)：

　　中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交年檢登記表。

　　本辦法第四十三條

　　21、任職資格重新取得(取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員)：

　　取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，具備下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格：

　　第一，未按規(guī)定參加資格年檢;

　　第二，未通過資格年檢;

　　第三，連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的。

　　本辦法第四十四條

　　22、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在特殊情況下他人代為履行職責(zé)：

　　第一，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　第二，公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。

　　第三，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

　　本辦法第四十六條

　　23、期貨公司任職有關(guān)報告規(guī)定(均向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告)：

　　第一，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 本辦法第四十七條

　　第二，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。本辦法第四十九條

　　第三，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 本辦法第四十八條

　　第四，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。本辦法第五十條

　　24、中國證監(jiān)會或派出機構(gòu)對下列違規(guī)行為可以責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函：

　　(一) 期貨公司的違規(guī)行為：

　　第一，法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;

　　第二，未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;

　　第三，未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;

　　第四，未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

　　第五，未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;

　　第六中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　本辦法第五十一條

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