2012年期貨基礎(chǔ)知識(shí)輔導(dǎo)：市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理(2)

　　第二節(jié)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系$lesson$

　　一、 監(jiān)管的目的與原則

　　目的：

　　1. 保證市場(chǎng)的有效性

　　2. 保護(hù)投資者利益

　　3. 控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　原則

　　1. 充分競(jìng)爭(zhēng)原則

　　2. 規(guī)范性原則

　　3. 安全性原則

　　4. 穩(wěn)定性原則

　　5. 系統(tǒng)性原則

　　6. 靈活性原則

　　二、 國(guó)際期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管體系(略)

　　國(guó)際期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系有美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)中國(guó)香港等幾種模式。美國(guó)的期貨市場(chǎng)在經(jīng)歷了一百多年的發(fā)展后，形成了政府宏觀管理、行業(yè)協(xié)會(huì)自律及期貨市場(chǎng)主體自我管理的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理體育，具有代表性。

　　三、 我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管體系(略)

　　我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系基本與美國(guó)相同，形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所三級(jí)監(jiān)管體系。通過(guò)立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理三個(gè)方面對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

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