2012年《基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)輔導(dǎo)：監(jiān)督管理及處分

　　管處分措施

　　(一)紀(jì)律處分的具體種類：

　　第二十九條　聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　第三十一條　協(xié)會對違反有關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員，給予下列紀(jì)律處分：

　　(一)警告;

　　(二)公開通報(bào)批評;監(jiān)

　　(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;

　　(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;

　　(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　(二)適用處分措施的相應(yīng)情況

　　第三十二條　期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

　　第三十三條　期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開通報(bào)批評。

　　第三十四條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：

　　(一)本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的;

　　(二)拒絕協(xié)會調(diào)查可檢查的;

　　(三)獲取不正當(dāng)利益的;

　　(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;

　　(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　第三十五條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：

　　(一)有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的;

　　(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;

　　(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;

　　(四)為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

　　第三十六條　期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律處分，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育。

　　第三十八條　期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　例題：

　　1、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　A、5 B、10 C、20 D、30

　　答案：B

　　2、期貨從業(yè)人員有下列( )情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月：

　　A、拒絕協(xié)會調(diào)查可檢查的;

　　B、獲取不正當(dāng)利益的;

　　C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;

　　D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　答案：ABCD

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