2012年《基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)輔導(dǎo)：第二章(1)

　　第一節(jié) 期貨交易所$lesson$

　　一、性質(zhì)與職能

　　1、性質(zhì)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。交易所本身并不參與期貨交易。

　　2、職能：

　　(1)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);

　　(2)設(shè)計合約、安排合約上市;

　　(3)制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;

　　(4)組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險;

　　(5)發(fā)布市場信息。

　　二、組織結(jié)構(gòu)

　　期貨交易所的組織形式一般分為會員制與公司制兩種。

　　1、會員制：會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。

　　(1)會員資格：

　　獲得會員資格才能入場參與交易;交易所出資者即是交易所會員。

　　發(fā)起人、發(fā)起人資格轉(zhuǎn)讓、其他會員資格轉(zhuǎn)讓和按交易所規(guī)則等方式可獲得交易所會員資格

　　(2)會員構(gòu)成：世界各地會員構(gòu)成不盡相同，自然人與法人、全權(quán)會員與專業(yè)會員、結(jié)算會員與非結(jié)算會員。

　　(3)會員的基本權(quán)利和義務(wù)

　　(4)組織架構(gòu)：會員大會(交易所的最高權(quán)力機構(gòu))、理事會(會員大會的常設(shè)機構(gòu))、總經(jīng)理(日常經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人)

　　2、公司制：公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的，股份可按規(guī)定轉(zhuǎn)讓，以營利為目的的企業(yè)法人。營利來自通過交易所進行的期貨交易而收取的各種費用。

　　(1)會員資格：只有獲得會員資格才能入場參與交易、使用交易設(shè)施

　　(2)組織架構(gòu)：股東大會(最高權(quán)力機構(gòu))、董事會(交易所常設(shè)機構(gòu))、監(jiān)事會(監(jiān)督、維護交易所合法權(quán)益)、總經(jīng)理(日常經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人)

　　3、會員制和公司制期貨交易所的主要區(qū)別

　　(1)是否以營利為目標(biāo)：會員制系非營利、公司制系營利;

　　(2)使用法律不同：會員制適用民法、公司制適用公司法;

　　(3)決策機構(gòu)不同：會員大會-理事會、股東大會-董事會

　　三、我國境內(nèi)期貨交易所

　　1、境內(nèi)期貨交易所的組織形式

　　上期所、鄭商所、大商所均系會員制交易所;中金所系公司制交易所

　　四家交易所的總經(jīng)理均是交易所的法定代表人，總、副總均由證監(jiān)會任免。

　　2、境內(nèi)期貨交易所的會員管理

　　期貨交易所會員應(yīng)該是在我國境內(nèi)等級注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)紀(jì)組織。

　　3、交易所概況

　　上海期貨交易所：

　　(1) 1998年8月由上海金屬、糧油和商品三家交易所合并組建、1999年12月正式營運。

　　(2)主要品種：銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、天然橡膠、黃金和燃料油

　　(3)會員制：共有200多家會員，其中期貨公司會員占20%以上

　　鄭州商品交易所：

　　(1) 前身為1990年10月12日成立的糧食批發(fā)市場，1993年5月28日正式推出標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　(2)主要品種：棉花、白糖、精對苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麥、早秈稻

　　(3)會員制：共有215家會員，其中期貨公司會員173家，非期貨公司會員42家。

　　大連商品交易所：

　　(1) 成立于1993年2月28日。

　　(2)主要品種：黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯(LLDPE)和聚氯乙烯(PVC)

　　(3)會員制：共有182家會員。

　　中國金融期貨交易所：

　　(1)于2006年9月8日成立，由五家交易所共同出資成立，注冊資本金5億元。

　　(2)主要品種：滬深300股指期貨

　　(3)公司制：共有133家會員。

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