2012年期貨《基礎(chǔ)知識》第四章資料詳解(二)

　　三、漲跌停板制度$lesson$

　　概念

　　能夠有效緩解、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機行為對期貨價格的沖擊二造成的狂漲暴跌，減緩每一個交易日的價格波動，各方損失也被控制在相對較小的范圍內(nèi)。收取的保證金數(shù)額只要大于漲跌幅度內(nèi)可能發(fā)生的虧損金額，保證不出現(xiàn)透支。

　　四、熔斷制度

　　在股票指數(shù)期貨交易中，當價格波幅觸及所規(guī)定的點數(shù)時，交易隨之停止一段時間;或者交易可以繼續(xù)進行，但價格波動幅度不能超過規(guī)定點數(shù)之外的一種交易制度。減震器的作用

　　兩種：熔而斷，熔而不斷。

　　五、持倉限額制度轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　1、概念，會員或者客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額。

　　目的：防范操縱市場價格的行為和防止市場風險過度集中于少數(shù)投資者。

　　2、具體規(guī)定

　　六、大戶報告制度

　　1、大戶報告制度的概念

　　2、具體規(guī)定，80%

　　七、強行平倉制度轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　掌握強行平倉的主要規(guī)定過程，控制風險的手段之一。

　　八、強制減倉制度

　　目的是迅速有效化解市場風險，防止會員大量違約。

　　交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶按持倉比例自動撮合成交。一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用。

　　九、套期保值審批制度

　　會員、客戶需要請?zhí)妆ｎ~度，必須具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格。套期保值交易持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉量限制。

　　中金所，套保額度根據(jù)套保申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批。

　　十、交割制度轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　實物交割、現(xiàn)金交割

　　十一、結(jié)算擔保金制度

　　結(jié)算會員繳存的、用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。

　　結(jié)算擔保金包括：基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金

　　十二、風險準備金制度

　　手續(xù)費的20%比例提取風險準備金。作為確保交易所擔保履約的備付金。

　　母的是為了維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔保和彌補因不可預見風險帶來的損失。

　　十三、風險警示制度

　　要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函――警示和化解風險。

　　十四、信息披露制度

　　不得發(fā)布價格預測信息。涉及實物交割的，還應(yīng)該公布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存不少于20年。

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