2012期貨從業(yè)考試第三章考點(二)

2012期貨從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>第三章考點(二)

　　四、交易所的組織形式

　　一般分為會員制和公司制

　　會員制：全體成員出資組建，交易所是會員制法人，以全額注冊資本對其承擔(dān)有限責(zé)任，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會。會員制交易所是實行自律性管理的會員制法人。

　　會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是由其選舉產(chǎn)生的理事會。

　　五、會員資格的取得

　　1、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入

　　2、接受轉(zhuǎn)讓

　　3、依據(jù)交易所規(guī)則加入

　　4、市價購買加入。

　　六、期交所的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人選任免：

　　《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定：期交所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。

　　期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免

　　法定代表人：總經(jīng)理

　　七、會員制交易所的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置有哪些

　　會員大會、理事會、專業(yè)委員會、業(yè)務(wù)管理部門

　　八、會員制和公司制交易所的區(qū)別：

　　首先，設(shè)立目的不同。會員制是以公共利益為目的的，公司制是以營利為目的的;

　　其次，承擔(dān)的法律責(zé)任不同。前者會員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任，后者股東承擔(dān)有限責(zé)任;

　　第三，適用法律不同。前者適用民法，后者適用公司法。

　　第四，資金來源不同。前者主要來自會員會費(fèi)，盈利不分紅，后者資金來自股本金，盈利分配給股東。

　　九、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式

　　a) 作為交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)而存在

　　b) 附屬于某交易所的相對獨立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　c) 由多家交易所和實力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成全國性的結(jié)算公司。

　　十、建立全國統(tǒng)一結(jié)算機(jī)構(gòu)的意義

　　a) 有利于加強(qiáng)風(fēng)險控制，可在很大程度上降低系統(tǒng)風(fēng)險的發(fā)生概率

　　b) 可以為市場參與者提供更高效的金融服務(wù)

　　c) 為新的金融衍生品種的推出打下基礎(chǔ)

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